金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答记者问。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)实(shí)行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体(tǐ)惩处(chù)，形(xíng)成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人(rén)、中介机(jī)构及其(qí)责任人(rén)员等相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广(guǎng)大投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，危(wēi)及市(shì)场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的(de)意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务(wù)院对资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发行(xíng)人及相(xiāng)关控(kòng)股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上述两案的行(xíng)政责任方面(miàn)，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有限公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)泽达易(yì)盛(shèng)）和(hé)广东(dōng)紫晶信(xìn)息存储技术(shù)股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关责任(rèn)人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定(dìng)，分(fēn槟榔戒一年脸会恢复吗，槟榔戒一年脸会恢复吗改套餐不能恢复以前套餐)别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人(rén)员进(jìn)行(xíng)行(xíng)政处罚，并对部分责(zé)任人(rén)员采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我(wǒ)会加强与公安机(jī)关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事(shì)人依法(fǎ)及时移送公(gōng)安机关处理，推动案(àn)件(jiàn)刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启动重大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投资者及时(shí)有效地追究违规上市(shì)公司及其相关中介机构(gòu)等责任(r槟榔戒一年脸会恢复吗，槟榔戒一年脸会恢复吗改套餐不能恢复以前套餐èn)主体的民(mín)事赔偿责(zé)任。民事责(zé)任是资(zī)本市(shì)场法律责任(rèn)体系的重(zhòng)要(yào)组成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进(jìn)行立体式(shì)追责(zé)的重要一(yī)环，也是提高资本市场违法违(wéi)规成本的重(zhòng)要(yào)举措。我会将进一步畅通投资(zī)者权利救济(jì)渠(qú)道，维护(hù)投资者合(hé)法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资本市(shì)场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是对于为(wèi)上市(shì)公司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证券公司、出(chū)具审计报告(gào)的或者法律意见书(shū)的(de)证券服务(wù)机构等违(wéi)规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击。如果相关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司法(fǎ)机(jī)关处(chù)理；如果相关中(zhōng)介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形(xíng)，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)构的(de)责任人员(yuán)。证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构从业(yè)人员(yuán)的道德水准、专业(yè)能力、合规(guī)风(fēng)险意识和廉洁从业(yè)水平等，是保(bǎo)障证券服务质(zhì)量的重要因(yīn)素(sù)。如果在欺(qī)诈发(fā)行、财务(wù)造假等案件(jiàn)中发(fā)现相关中(zhōng)介机构责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者(zhě)合法权益，目(mù)前在(zài)投(tóu)资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势(shì)，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综合(hé)考虑不同投资(zī)者赔偿救济(jì)制(zhì)度的(de)适(shì)用(yòng)条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效(xiào)性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力等(děng)因素，目标(biāo)都是(shì)有效保护投资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融(róng)法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服务中心发(fā)布公告，表示密切关注泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上海金(jīn)融(róng)法院受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。特别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其(qí)他中(zhōng)介机构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将根据最终计(jì)算的适格(gé)投资者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格(gé)投资者(zhě)的投资损失(shī)。先行(xíng)赔付可(kě)以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)披露的公(gōng)告中提(tí)出(chū)向证监会提交证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺申(shēn)请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增(zēng)了证券领域行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证券监督(dū)管理机(jī)构(gòu)对涉(shè)嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个人进行(xíng)调(diào)查期(qī)间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿有关投(tóu)资者损失(shī)、消除损(sǔn)害或(huò)者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院证券监督(dū)管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务(wù)院证券监督(dū)管理机构终止案(àn)件调查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明确规(guī)定了当事人承诺制(zhì)度的基(jī)本流程(chéng)、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)实(shí)施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑当(dāng)事人(rén)因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处(chù)以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者(zhě)因(yīn)当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可以实现对申(shēn)请(qǐng)人的精准打击，也(yě)可以有效(xiào)便捷地(dì)补偿投(tóu)资(zī)者的损(sǔn)失。因此，当事人(rén)承诺(nuò)制度可以一并(bìng)解决案(àn)件相(xiāng)关(guān)的行(xíng)政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追(zhuī)责与(yǔ)民事追(zhuī)责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司向我(wǒ)会提交当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度(dù)实施规(guī)定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构及(jí)其(qí)责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介(jiè)机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北(běi)京市(shì)康达(dá)律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对(duì)中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了(le)相关调查工作，后续(xù)将根(gēn)据(jù)其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的(de)是，我们将关注相关中介(jiè)机构(gòu)有(yǒu)关责任(rèn)人员在上(shàng)述案(àn)件中的(de)执业(yè)行为(wèi)，如(rú)果发现有(yǒu)关责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资(zī)本(běn)市(shì)场高质量发展的重要(yào)力量，中介机构及(jí)其从业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营(yíng)造和维(wéi)护风清(qīng)气(qì)正(zhèng)的(de)企(qǐ)业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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