零容忍！又有券每走一步就会深深的撞一下，抱着走一下就撞一下(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石(shí)45亿定(dìng)增(zēn每走一步就会深深的撞一下，抱着走一下就撞一下g)旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处(chù)罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行股票(piào)及持(chí)续督(dū)导期间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本(běn)次发行对象的认购资金(jīn)来源及(jí)合法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购义务(wù)的能力进(jìn)行(xíng)核查，公司(sī)未(wèi)按要求(qiú)对本次非公开发行对(duì)象之一北(běi)京天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认(rèn)购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导(dǎo)期(qī)间(jiān)未对募集资金(jīn)置换预(yù)投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集资(zī)金(jīn)投(tóu)入项目的情况，未(wèi)充分关注(zhù)募投(tóu)项(xiàng)目流(liú)动(dòng)资金的(de)用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)每走一步就会深深的撞一下，抱着走一下就撞一下此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别(bié)处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期(qī)的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)已(yǐ)查无数(shù)据(jù)，这(zhè)意味着(zhe)两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国(guó)已经(jīng)离开东北证(zhèng)券(quàn)，在(zài)2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对东北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下，继(jì)续(xù)保持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机构责任(rèn)的(de)决(jué)心。

　　对于东北证券(quàn)而言(yán)，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金(jīn)额合(hé)计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自(zì)身经营发展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰(tài)集团(tuán)和(hé)吉(jí)林(lín)信托(tuō)不(bù)得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权(quán)变(biàn)或将很快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券(quàn)最新一(yī)季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业(yè)绩(jì)变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易(yì)业务(wù)、投资银行业(yè)务收入增(zēng)加(jiā)所致(zhì)。

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