科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公(gōng)告称(chēng)，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两公司下(xià)发拟终止公司股票上市的(de)事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自(zì)4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券及两名(míng)保代、天(tiān)健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安排资金回(huí)款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明(míng)书(shū)》未按(àn)规(guī)定披露的(de)2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半(bàn)年(nián)末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担负荆请罪的历史人物是哪位人，负荆请罪的历史故事中的主要人物是谁(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续(xù)通过前(qián)述财务造假方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责令改正，给(gěi)予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实(shí)控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市(shì)场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，其他相关负(fù)责人也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露(lù)关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽(zé)达(dá)易盛及其全资(zī)子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合(hé)同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺(qī)诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达(dá)易盛处(chù)以非法(fǎ)所募(mù)集资金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚款非(fēi)法募(mù)集资(zī)金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实(shí)计算，证监(jiān)会最(zuì)终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两(liǎng)家(jiā)公司也(yě)进入(rù)到停牌及(jí)被(bèi)终止上市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司(sī)股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司(sī)均收到上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市(shì)告知(zhī)书后，两家公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市(shì)委员会就(jiù)是否终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根(gēn)据(jù)上市负荆请罪的历史人物是哪位人，负荆请罪的历史故事中的主要人物是谁委员(yuán)会的审(shěn)核意(yì)见作出是否终止公(gōng)司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的(de)决定之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易(yì)日起(qǐ)，相关公司股票复(fù)牌(pái)并进入(rù)退市(shì)整理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的(de)交易期限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予(yǔ)以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官(guān)微发布消息(xī)显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽(zé)达易盛(shèng)及实(shí)控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及(jí)持续督(dū)导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定(dìng)对其(qí)公(gōng)司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告(gào)称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。泽达(dá)易(yì)盛(shèng)是科创(chuàng)板首批被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查公司，根据(jù)《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)后续(xù)受(shòu)理并裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发(fā)布(bù)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼权利登记公(gōng)告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代(dài)表人诉讼并(bìng)申请转换特(tè)别(bié)代(dài)表人诉讼。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 负荆请罪的历史人物是哪位人，负荆请罪的历史故事中的主要人物是谁