零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中国证监会(huì)《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国(guó)证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发(fā)行对象的认购资(zī)金来(lái)源及合(hé)法性(xìng)、是(shì)否(fǒu)具备履(lǚ)行(xíng)认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按(àn)要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对象(xiàng)之一北(běi)京(jīng)天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具(jù)的(de)《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发(fā)行过程(chéng)与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期(qī)间(jiān)未对募集(jí)资金置换预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投(tóu)入项目的情况，未充(chōng)分关(guān)注募(mù)投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟(nǐ)决定：对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别(bié)处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国(guó)、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味(wèi)着两人(rén)已经离开了证券行业鸡的三合生肖是什么 属鸡的6合生肖是什么生肖。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职(zhí)了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券立(lì)案调查并处以三(sān)倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压(鸡的三合生肖是什么 属鸡的6合生肖是什么生肖yā)实(shí)中(zhōng)介机(jī)构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额(é)合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格(gé)减持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日(rì)，吉(jí)林(lín)信(xìn)托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权(quán)转让一事(shì)，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北(běi)证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监会(huì)立案调(diào)查(chá)期间(jiān)，公司(sī)大(dà)股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及(jí)减持公司(sī)股份事项均属(shǔ)于规定(dìng)不得减持(chí)范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券的罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利(lì)润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是(shì)公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易(yì)业务、投资银行(xíng)业务收(shōu)入增加所致。

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