科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的(de)《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书(shū)》，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下(xià)发拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的事先告知书(shū)，两家公司(sī)的股票自4月(yuè)24日(rì)开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院消息(xī)显示，其收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所(suǒ)均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺诈发行的问(wèn)题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股书申(shēn)报(bào)稿，同年10月获科(kē)创板(bǎn)上市委审(shěn)议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年(nián)3月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验(yàn)收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年(nián)末(mò)对(duì)外担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yu加湿器必须加纯净水吗，加湿器用纯净水太贵怎么办水án)。截(jié)至招股说明书(shū)签(qiān)署日，未(wèi)按规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继(jì)续通过前述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存(cún)在未按规定披露对外担保的(de)问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他(tā)相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总监终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛(shèng)在(zài)公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实(shí)、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如(rú)实披露关(guān)联交易、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚(xū)增(zēng)在建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值(zhí)得(dé)关注的(de)是，对(duì)于欺诈发行部分，证监(jiān)会(huì)对泽达易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董事、副总经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事(shì)会秘书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终(zhōng)身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是(shì)，在(zài)4月21日(rì)市场全面大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公司也进入(rù)到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双(shuāng)发布公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书(shū)。在(zài)收到终止上市(shì)告知(zhī)书(shū)后(hòu)，两家公司(sī)可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述(shù)和(hé)申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事(shì)宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据上市委(wěi)员会(huì)的审核意见作出(chū)是否终止公司股(gǔ)票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公告(gào)对股票作出终止(zhǐ)上市的(de)决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关(guān)公司股票复牌并进入(rù)退市整理期(qī)，并在股(gǔ)票简称前冠(guān)以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易(yì)日。交(jiāo)易所将在退(tuì)市整理期届满后5个(gè)交(jiāo)易日(rì)内对股(gǔ)票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院官微(wēi)发布(bù)消息显示，其已于(yú)当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉(sù)投资(zī)者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及时(shí)公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在投资(zī)者(zhě)提起(qǐ)的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高(gāo)等(děng)，中介机构(gòu)东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)也(yě)均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因(yīn)在执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次(cì)公开发(fā)行股(gǔ)票并在科创板上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国证监会立(lì)案调查公(gōng)司(sī)，根据《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后续(xù)受(shòu)理并裁(cái)定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)权利(lì)登记(jì)公告，拟相(xiāng)关法律法(fǎ)规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加(jiā)普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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