因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告(gào)知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承(chéng)担法(fǎ)律(lǜ)责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作出纪(jì)律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资(zī)认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额(é)，该(gāi)产品通过深圳雪(xuě)杉在(zài)管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募(mù)证券投资基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人、实际(jì)控制人(rén)，上述交易(yì)构成关(guān)联交易，但深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资(zī)者适(shì)当性(xìng)管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金合同(tóng)于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般员工违规(guī)兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)市场拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财务等岗位员(yuán)工存在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担(dān)相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金(jīn)首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪杉(shān)基(jī)金(jīn)出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示(shì)，经查(chá)，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)在从事私募基(jī)金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取问卷调(diào)查等方式对个(gè)别投资者(zhě)的(de)风险识别能(néng)力和(hé)风险承担能力进行评估(gū)、未(wèi)按照合(hé)同约定如实向投资(zī)者(zhě)披露可能影响投资(zī)者合法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规(guī)定，决定对其采取出具(jù)警示函的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股(gǔ)东(dōng)之(zhī)列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金管理人，全(quán)职(zhí)员工人(rén)数(shù)14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉基金的(de)法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私(sī)募映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基(jī)金还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管理有限公(gōng)司(sī)，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募股权(quán)、创业(yè)投资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应(yīng)，为(wèi)投资人寻找海(hǎi)外长期稳(wěn)定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资(zī)策(cè)略是(shì)通过追踪资(zī)产(chǎn)价(jià)格指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等(děng)宏观经济和估(gū)值指标(biāo)，以分析并提取经(jīng)济周期(qī)中的趋势性行(xíng)业和(hé)事件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非(fēi)公开市场(chǎng)投资中的个(gè)体性估(gū)值和(hé)内在价值分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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