金融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监(jiān)会(huì)有关部(bù)门(mén)负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺(qī)诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务(wù)造(zào)假等(děng)资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券(quà水密码这个牌子靠谱吗，水密码这个牌子怎么样n)违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(水密码这个牌子靠谱吗，水密码这个牌子怎么样jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如何推动(dòng)对上述发(fā)行人、控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介(jiè)机构及其(qí)责任人(rén)员等相关(guān)责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重(zhòng)损害(hài)广(guǎng)大投资者合(hé)法权(quán)益，危及(jí)市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中(zhōng)央国务(wù)院对资(zī)本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股股东、实(shí)际(jì)控制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位追责。如在上述(shù)两(liǎng)案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科(kē)技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息(xī)存储技术股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及(jí)相关责任(rèn)人(rén)作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)及相关责任人(rén)员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公(gōng)安(ān)机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安(ān)机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关(guān)工作(zuò)。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》的(de)规(guī)定，上海证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适格投资者及(jí)时(shí)有效(xiào)地(dì)追究违规上市公(gōng)司及其相关中(zhōng)介(jiè)机构等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事(shì)责任是(shì)资本市场(chǎng)法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是(shì)对(duì)违法行为进(jìn)行立体式追责的重要一环，也(yě)是提高(gāo)资本(běn)市场违法违规成本的重要举措(cuò)。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护(hù)投资(zī)者合法权益，督(dū)促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本(běn)市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是(shì)对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的(de)证(zhèng)券公司、出具审(shěn)计报告的或(huò)者法(fǎ)律意见书(shū)的(de)证券服务机构等(děng)违规(guī)主体实施精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介(jiè)机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中(zhōng)介(jiè)机构主要涉(shè)嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会将按照(zhào)过(guò)责(zé)相当的法(fǎ)治理念，综合考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿和能力等(děng)因素(sù)，依法(fǎ)妥善处(chù)理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构从业人(rén)员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平等(děng)，是保障证券(quàn)服(fú)务质量(liàng)的重要因(yīn)素(sù)。如果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现相(xiāng)关中介机构责任人员(yuán)存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发行案严重损害投(tóu)资者合法权益(yì)，目前(qián)在(zài)投资者(zhě)保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉(sù)讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规(guī)定了包括(kuò)协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令(lìng)回(huí)购、行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人(rén)诉讼等(děng)一(yī)系(xì)列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优势，对于(yú)个案(àn)中采用(yòng)何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者获(huò)赔的充(chōng)分性和(hé)有效(xiào)性、赔(péi)付(fù)责任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保护(hù)投资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑(shè)违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法院已经收到(dào)泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中心发布公(gōng)告(gào)，表示密切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的(de)民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者的合(hé)法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)作为紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首(shǒu)次公开发行(xíng)股票的保荐机(jī)构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元(yuán)设(shè)立先行赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的(de)投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投(tóu)资者可以(yǐ)积极参与(yǔ)先行赔付程(chéng)序直接获(huò)赔，以维护自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司(sī)披露的公告中提出向证监会提交证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的(de)《证券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承诺制(zhì)度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证券期货违(wéi)法的(de)单位或者个人进行调(diào)查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失(shī)、消除损(sǔn)害或者(zhě)不良影响并经国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事(shì)人履行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构终止案件调(diào)查的行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律法规(guī)明确规定了当事人承诺制度的基本(běn)流程、适(shì)用范围、监(jiān)督制约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要(yào)综合(hé)考虑当事人(rén)因涉嫌(xián)违法行为可能获得的(de)收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚(fá)款和没收违(wéi)法所得的金额(é)，以及(jí)投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可(kě)用(yòng)于(yú)赔(péi)偿投资者损失，在(zài)证券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实(shí)现对(duì)申请人的精(jīng)准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失(shī)。因(yīn)此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案(àn)件(jiàn)相关的行政处理与民事(shì)赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高(gāo)执法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追(zhuī)责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)向我(wǒ)会提交(jiāo)当(dāng)事人(rén)承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施办法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等(děng)规定(dìng)，依(yī)法依规决定是(shì)否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构及(jí)其(qí)责任人员(yuán)，下一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会(huì)计(jì)师事(shì)务所、北京市康达律师事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)、容(róng)诚会计师事务所、致同(tóng)会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、广东恒益(yì)律师事务所等中介机构启动(dòng)了相关调查工(gōng)作，后续将根(gēn)据(jù)其在相(xiāng)关执业行(xíng)为中的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们(men)将关注相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构有关责(zé)任(rèn)人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有(yǒu)关责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构是保障资本市场高(gāo)质(zhì)量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力(lì)量(liàng)，中介(jiè)机构(gòu)及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营造(zào)和维(wéi)护风清气(qì)正的(de)企业(yè)文(wén)化和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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