在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反(fǎn)专业化运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备(bèi)案六个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基金合(hé)规风控负责人的(de)黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)基(jī)金业协(xié)会网站(zhàn)披(pī)露了一则纪律处分(fēn)事先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金管理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)塞舌尔属于哪个国家的城市，塞舌尔是什么国家杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法(fǎ)违(wéi)规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应当(dāng)对此承担法律责任，协(xié)会(huì)拟对其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行人关联(lián)方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终(zhōng)投(tóu)向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展集(jí)团(tuán)有限公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投资(zī)合作协议》，约定由(yóu)指定(dìng)第三(sān)方(fāng)认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资(zī)基(jī)金”，并由(yóu)该(gāi)产(chǎn)品购买指定(dìng)债券。以上(shàng)行为不符合私(sī)募(mù)基金管理人专(zhuān)业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私(sī)募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向上海映雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳雪(xuě)杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上海(hǎi)映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的(de)基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工(gōng)存在兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发(fā)生在(zài)各自任职(zhí)期间(jiān)公(gōng)司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根塞舌尔属于哪个国家的城市，塞舌尔是什么国家据相(xiāng)关(guān)规定，协(xié)会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六个(gè)月(yuè)；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的(de)是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从(cóng)事私募(mù)基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问(wèn)卷调查等(děng)方式对个别投资者的风险识别能(néng)力和风险承担(dān)能(néng)力进行评估、未按(àn)照合同约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权(quán)益的(de)重大(dà)信息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第三十(shí)三条规定，决定(dìng)对其采取(qǔ)出(chū)具警(jǐng)示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投(tóu)资(zī)基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高管变(biàn)更(gèng)。目(mù)前雪杉基金(jīn)的法人塞舌尔属于哪个国家的城市，塞舌尔是什么国家、总(zǒng)经理(lǐ)为(wèi)汲(jí)培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联(lián)公司为(wèi)深圳市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平(píng)台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追(zhuī)踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观(guān)经济和估值指标，以(yǐ)分(fēn)析(xī)并提取经(jīng)济(jì)周期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大(dà)化投资(zī)上行收益(yì)，同时引入(rù)非公开(kāi)市场(chǎng)投资中的(de)个体性估值和内(nèi)在价值分析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便(biàn)停止更新(xīn)。

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