直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双(shuāng)双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进(jìn)行证券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行为，敬备薄酌恭候光临是什么意思啊，敬备薄酌恭候光临的意思更被监(jiān)管所严查(chá)。

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　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监局(jú)开出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直(zhí)播会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作(zuò)人(rén)员不得违规从事营利性经(jīng)营(yíng)活(huó)动(dòng)，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的职务或(huò)者从(cóng)事与所在(zài)机构(gòu)或者投资(zī)者合(hé)法利益(yì)相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊某平采取(qǔ)出具警示(shì)函的行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也(yě)被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认为，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规范从业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热(rè)衷于(yú)通过短视频平台进行(xíng)推(tuī)广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年(敬备薄酌恭候光临是什么意思啊，敬备薄酌恭候光临的意思nián)12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前(qián)，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视频平台(tái)上(shàng)已(yǐ)有一(yī)定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义发布(bù)短视频的账号数量也(yě)有不少，其(qí)中部(bù)分账号粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留(liú)言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办(bàn)理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直(zhí)播成为(wèi)各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具警示函(hán)。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马某某(mǒu)无证券投资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖音直播(bō)形(xíng)式向公众提供关于证(zhèng)券市场的(de)分析(xī)、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询业(yè)务的(de)核准(zhǔn)，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监(jiān)管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司从业(yè)人员网络直(zhí)播提(tí)出监(jiān)管(guǎn)要(yào)求。证(zhèng)券公司工作人(rén)员通过(guò)网(wǎng)络直播(bō)等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确(què)保信(xìn)息来源(yuán)合(hé)法(fǎ)合规、研究方(fāng)法(fǎ)专(zhuān)业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投(tóu)资(zī)、价(jià)值投资(zī)和理性投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公司(sī)工作人(rén)员直播展(zhǎn)业(yè)的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直(zhí)播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避免产生不(bù)良影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视(shì)总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教育(yù)）的(de)直播内(nèi)容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关于排(pái)查(chá)报送网络(luò)非法证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息的通(tōng)知，要求排查填(tián)报证券领域涉及(jí)非(fēi)法证券活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒(mào)仿冒证券经营机(jī)构和人(rén)员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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