零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万<碾压与辗轧的区别是什么，辗轧与碾压有什么区别/p>

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石(shí)股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持(chí)续督(dū)导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人(rén)，中国证监(jiān)会在(zài)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票的审查反馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机构对本(běn)次(cì)发行对(duì)象(xiàng)的认购(gòu)资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公司未按(àn)要求(qiú)对(duì)本次(cì)非公(gōng)开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非(fēi)公开发行股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过(guò)程与认购对象合(hé) 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查募集(jí)资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对(duì)东北证券(quàn)责(zé)令(lìng)改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项(xiàng)目(mù)的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在(zài)2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案(àn)调查(chá)并(bìng)处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下(xià)，继续(xù)保持强监管、压(yā)实(shí)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林(lín)信托因自身经(jīng)营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市(shì)场价格(gé)减(jiǎn)持(chí)不超过(guò)2340万股(gǔ)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权(quán)转让一(yī)事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及减持公(gōng)司股(gǔ)份事(shì)项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚泰集(jí)团(tuán)碾压与辗轧的区别是什么，辗轧与碾压有什么区别和(hé)吉林信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券的股权(quán)变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售(shòu)交易(yì)业务、投(tóu)资银行(xíng)业(yè)务收入增(zēng)加所致。

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