直播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任职期间实名通过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示分数的导数公式口诀，分数的导数公式推导(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇(yù)四川证监局(jú)开出的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作人员不得(dé)违规(guī)从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立(lì)性(xìng)的职务或者(zhě)从事与(yǔ)所(suǒ)在(zài)机(jī)构或者(zhě)投(tóu)资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基(jī)于(yú)此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规(guī)管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人员执(zhí)业(yè)行为(wèi)。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行(xíng)推(tuī)广的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频(pín)平台上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视(shì)频播放量过(guò)万。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名义(yì)发(fā)布(bù)短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰证券办(bàn)理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公(gōng)司办理执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也(yě)成为证券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要直面的(de)问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局(jú)出(chū)具警示函(hán)。经(jīng)查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众提供关(guān)于证(zhèng)券市场的分分数的导数公式口诀，分数的导数公式推导析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟(wěi)通(tōng)过微博进行(xíng)荐(jiàn)股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传并出售投资(zī)服(fú)务(wù)，但其(qí)未(wèi)取得从事(shì)证券(quàn)投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及业(yè)务(wù)资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司(sī)从业(yè)人(rén)员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网(wǎng)络直(zhí)播等形(xíng)式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步(bù)加强对证(zhèng)券公司(sī)工(gōng)作人员直(zhí)播展业(yè)的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直播内容进(jìn)行把关(guān)，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违(wéi)规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播(bō)电视(shì)总(zǒng)局(jú)、文化和(hé)旅游部共同制定(dìng)了(le)《网络(luò)主播(bō)行为(wèi)规(guī)范》。其(qí)中提(tí)出，对于需(xū)要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发(fā)关于(yú)排查报送(sòng)网(wǎng)络(luò)非(fēi)法证券活动信息的通知，要(yào)求(qiú)排查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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