金融界4月21日消息(xī) 证监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部门负责(zé)人就泽(zé)达(dá)易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系(xì)科创板首东周和西周的区别是什么意思，东周和西周的区别在哪儿批(pī)欺诈发(fā)行(xíng)案件答记者(zhě)问。证监会(huì)有关部门负责(zé)人(rén)表示(shì)，欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证东周和西周的区别是什么意思，东周和西周的区别在哪儿券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如何推动对(duì)上(shàng)述(shù)发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　东周和西周的区别是什么意思，东周和西周的区别在哪儿答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于(yú)依(yī)法从严打击(jī)证券违(wéi)法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方(fāng)位(wèi)追责。如(rú)在上述两案的行(xíng)政责(zé)任方面，我会依法向泽(zé)达(dá)易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下(xià)简称泽(zé)达易(yì)盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术(shù)股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关(guān)责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行(xíng)行(xíng)政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我会(huì)加(jiā)强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法(fǎ)及时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据(jù)《上(shàng)海证券(quàn)交易所(suǒ)科(kē)创板股(gǔ)票上市(shì)规则》的(de)规定，上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投(tóu)资者及时(shí)有效地追究违规(guī)上市公司及(jí)其相关中介机(jī)构(gòu)等责任(rèn)主体的民事(shì)赔偿责任。民事(shì)责(zé)任是资本市场(chǎng)法律责(zé)任体系的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追责的重要一环(huán)，也(yě)是提高资本市场违法违规成(chéng)本的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将(jiāng)进一步(bù)畅通投(tóu)资者权利救(jiù)济(jì)渠道，维(wéi)护投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)，督促市场参与各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见(jiàn)书的(de)证券服务机构(gòu)等违规主体实(shí)施精准打击。如果(guǒ)相关(guān)中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机(jī)关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资者损(sǔn)失意愿和能(néng)力(lì)等因素(sù)，依(yī)法妥善处理，让中(zhōng)介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为(wèi)付出(chū)代价(jià)。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构的责任(rèn)人(rén)员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风(fēng)险意(yì)识(shí)和廉洁从业(yè)水平等，是保障(zhàng)证券服(fú)务质量的重要因素(sù)。如(rú)果在欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务造假等案件中发现相关中介(jiè)机构责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重损害投(tóu)资(zī)者合法权益，目前在(zài)投资者保护方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等(děng)法律(lǜ)法规规(guī)定了包括协(xié)商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者(zhě)赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这(zhè)些制(zhì)度各有优势(shì)，对于(yú)个案中(zhōng)采(cǎi)用何种方式(shì)，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同投(tóu)资(zī)者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获(huò)赔(péi)的充分性(xìng)和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等(děng)因素，目标都是有(yǒu)效(xiào)保护投资(zī)者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上海金融法院(yuàn)已经(jīng)收到泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服(fú)务中心发布(bù)公告，表(biǎo)示(shì)密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法(fǎ)院受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的(de)特(tè)征，能够一揽子(zi)解决泽达(dá)易(yì)盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可以(yǐ)在(zài)诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次公开发行股票(piào)的保(bǎo)荐机构和主承销商，与(yǔ)其他(tā)中介(jiè)机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基金规模将(jiāng)根(gēn)据最终计算的(de)适格投资者(zhě)损失赔(péi)付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者可以积(jī)极(jí)参与先(xiān)行赔(péi)付程(chéng)序直接获(huò)赔(péi)，以(yǐ)维(wéi)护自(zì)身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司披露的公告中提出向(xiàng)证(zhèng)监会(huì)提交证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》新(xīn)增了证券领域行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度(dù)（以下(xià)简称当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是(shì)指国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查(chá)期间，被(bèi)调查(chá)的当(dāng)事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失(shī)、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构认(rèn)可，当事(shì)人履行承诺后国务院证券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机构终(zhōng)止案件调查的行(xíng)政执法方(fāng)式(shì)。相关(guān)法(fǎ)律法规(guī)明(míng)确(què)规定了当事人承(chéng)诺制度的基(jī)本(běn)流程、适(shì)用(yòng)范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金数额的(de)确(què)定需(xū)要综(zōng)合(hé)考虑当事人(rén)因涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为可能获得(dé)的收(shōu)益或者(zhě)避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没(méi)收违法所得的金额(é)，以及投资者因当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受的损失等(děng)诸多因素。承(chéng)诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在(zài)证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)这一程序(xù)中，既可(kě)以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷(jié)地(dì)补(bǔ)偿投资者(zhě)的损失。因此，当(dāng)事人承诺(nuò)制度可以一并解(jiě)决(jué)案件相关(guān)的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提(tí)高执法效能(néng)，达(dá)到行(xíng)政追责与民事(shì)追责(zé)相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的证券公司、会(huì)计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易(yì)盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天(tiān)健会(huì)计(jì)师事务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)因涉嫌(xián)在(zài)相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致同会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构启动(dòng)了(le)相关调查工(gōng)作，后续将(jiāng)根(gēn)据其在(zài)相关执业行为中的(de)勤勉尽(jǐn)责情况，结合(hé)其主(zhǔ)动先行赔付以及(jí)申请证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要指出的是，我们将关注相关(guān)中介机(jī)构有关责(zé)任人员(yuán)在(zài)上述案件(jiàn)中的执(zhí)业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)是(shì)保障资本(běn)市(shì)场高质量发(fā)展的重要力(lì)量，中介(jiè)机(jī)构及其从业(yè)人员应当严格(gé)遵守(shǒu)法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的企业文(wén)化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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