金融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有关部(bù)门(mén)负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件答记者问。证监会(huì)有关部门负责人表示(shì)，欺(qī)诈发(fā)行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和(hé)金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案(àn)件，社会影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发(fā)行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任(rèn)人(rén)员等相关责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法权益(yì)，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯(fà哈密瓜减肥期间可以吃吗，一个哈密瓜的热量等于几碗饭n)罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务哈密瓜减肥期间可以吃吗，一个哈密瓜的热量等于几碗饭院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑(shè)。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责(zé)任方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人(rén)员进行行政处罚，并(bìng)对部分(fēn)责任人员(yuán)采取证券市场禁入(rù)措施(shī)。同(tóng)时，我会加强与公安机关的(de)沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交易(yì)所将依(yī)法对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及(jí)时有效地追究(jiū)违规上市公(gōng)司及其相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构等(děng)责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事责任是(shì)资(zī)本市场法(fǎ)律(lǜ)责任(rèn)体系的重(zhòng)要组成(chéng)部(bù)分，是对违(wéi)法行(xíng)为进行立(lì)体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规(guī)成本的重(zhòng)要举措。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通投(tóu)资者(zhě)权利(lì)救济渠道，维护投资(zī)者合法权(quán)益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各方(fāng)归位尽(jǐn)责(zé)，形(xíng)成资本市场良好生态(tài)。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务(wù)的证券公司、出具审计报告(gào)的(de)或者(zhě)法律意(yì)见书(shū)的证券(quàn)服(fú)务机构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参(cān)与造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移(yí)送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介(jiè)机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责(zé)相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力(lì)等因素(sù)，依法妥善(shàn)处理，让中介机构(gòu)为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机构(gòu)的责任人员。证券(quàn)公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意(yì)识和(hé)廉(lián)洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发(fā)现相关中介机构责(zé)任(rèn)人员存在(zài)违法违规(guī)行(xíng)为，将依(yī)法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损(sǔn)害投(tóu)资者合法权益，目(mù)前在投资者保(bǎo)护方(fāng)面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事(shì)人(rén)承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人诉(sù)讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方(fāng)式(shì)，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济(jì)制度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔(péi)的充(chōng)分性和(hé)有效性、赔付责任主体的(de)意(yì)愿和(hé)能(néng)力(lì)等因素，目标都是(shì)有效(xiào)保护(hù)投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经(jīng)收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发(fā)布公(gōng)告(gào)，表示密切关注泽(zé)达易(yì)盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接(jiē)受(shòu)投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制(zhì)度(dù)具有“默示加入(rù)、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可以在(zài)诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司(sī)作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申(shēn)请首次公开(kāi)发行股(gǔ)票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其(qí)他中介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基(jī)金（上述(shù)金(jīn)额(é)为公司(sī)初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计(jì)算的适格(gé)投资者(zhě)损失(shī)赔付(fù)金额(é)进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的(de)投(tóu)资(zī)损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷(jié)地(dì)解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔(péi)，以(yǐ)维护(hù)自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司披露的公(gōng)告中提出向(xiàng)证监会提(tí)交证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券(quàn)法》新增了证券(quàn)领域行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制(zhì)度（以下简称当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制度是指(zhǐ)国(guó)务(wù)院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单(dān)位或者个人进(jìn)行调查期间，被调查(chá)的(de)当事(shì)人(rén)承诺纠(jiū)正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或(huò)者不良影响并(bìng)经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承(chéng)诺后国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)终止案件(jiàn)调查的行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关(guān)法律(lǜ)法规明确规定(dìng)了当事人承诺制度的(de)基本流(liú)程(chéng)、适用范(fàn)围、监(jiān)督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定(dìng)需(xū)要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)可能获(huò)得的收益或者避(bì)免的损失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为依法可能(néng)被处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所得(dé)的金(jīn)额，以及投资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额(é)，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在(zài)证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)这一(yī)程序中，既可以实现(xiàn)对申请人(rén)的精准打击，也可以(yǐ)有(yǒu)效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度(dù)可以一并解决(jué)案(àn)件相关的行(xíng)政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行(xíng)政追责与民事(shì)追(zhuī)责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)办法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康达(dá)律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒(héng)益律师事(shì)务所等中介机(jī)构启动了(le)相关(guān)调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其(qí)主动先行赔付以及申请(qǐng)证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行下一步处理。需要(yào)指出的是(shì)，我们将关注相关(guān)中介机构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的执(zhí)业行为，如(rú)果发现有关(guān)责任人员存在(zài)违(wéi)法违规(guī)行为，将(jiāng)依法(fǎ)依(yī)规(guī)予以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构是保障资本市场高质(zhì)量发(fā)展的重要力量，中介机构及其从业人(rén)员应当严格遵守法律法(fǎ)规和(hé)职业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉洁(jié)自(zì)律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉(jué)营造和维护风清气正(zhèng)的(de)企业文(wén)化和行业文(wén)化，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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