直播短(duǎn)视频成为市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官(guān)网显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监局对(duì)恒(héng)泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任(rèn)职期(qī)间实名通(tōng)过抖音(yīn)账号(hào)发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也(yě)不(bù)例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播活动的即(jí)时性(xìng)，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自(zì)媒体从事违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并(bìng)通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构工作(zuò)人员(yuán)不(bù)得违(wéi)规从事营利性经营活(huó)动(dòng)，违规(guī)兼任可(kě)能影(yǐng)响其独立性(xìng)的(de)职务或者从事(shì)与(yǔ)所在机构或者投资者合(hé)法(fǎ)利(lì)益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认(rèn)为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员(yuán)执(zhí)业(yè)行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进(jìn)行推(tuī)广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉(word中1.5倍行间距相当于多少磅，word1.25倍行距是多少磅fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账号(hào)的粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视(shì)频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布短视(shì)频(pín)的账号数量(liàng)也有不少，其(qí)中(zhōng)部分账(zhàng)号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频(pín)率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注(zhù)销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规(guīword中1.5倍行间距相当于多少磅，word1.25倍行距是多少磅)问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各(gè)行各业的(de)新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”客户(hù)时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无(wú)证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券(quàn)内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据程序化(huà)有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式向公(gōng)众(zhòng)提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额(é)罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博(bó)进(jìn)行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证券投资咨询(xún)业务的(de)核(hé)准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格(gé)及(jí)业务(wù)资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。word中1.5倍行间距相当于多少磅，word1.25倍行距是多少磅>

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播(bō)提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作人(rén)员通过网络直(zhí)播等形式发表评论(lùn)，要(yào)确保信(xìn)息来(lái)源合法(fǎ)合规(guī)、研究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充(chōng)分(fēn)发挥(huī)专业优势(shì)，引导市场树(shù)立长期投(tóu)资、价值投资(zī)和理性投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券(quàn)公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时处理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电(diàn)视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排(pái)查报送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求(qiú)排查(chá)填(tián)报(bào)证(zhèng)券领域涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机(jī)构(gòu)和(hé)人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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