零(líng)容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合计(jì)被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多(duō)万河北保定技校排名，保定技校前十名trong>

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证监(jiān)会《行政处(chù)罚(fá)事先告(gào)知书》，公(gōng)司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及(jí)持(chí)续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发行对象的(de)认购(gòu)资金来源(yuán)及(jí)合法性(xìng)、是(shì)否具(jù)备(bèi)履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司(sī)未按要求对(duì)本次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋实际(jì)出资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发(fā)行过(guò)程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持(chí)续督导(dǎo)期间(jiān)未对募(mù)集资金(jīn)置换预投(tóu)资金事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充分(fēn)关(guān)注募投项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告(gào)，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)傅(fù)坦给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无数据(jù)，这意味着两(liǎng)人已经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北证券，在(zài)2018河北保定技校排名，保定技校前十名年入(rù)职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北证券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年(nián)，但证监(jiān)会仍(réng)对东北证券立(lì)案调查并处以三倍(bèi)的(de)高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注(zhù)册制背(bèi)景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管河北保定技校排名，保定技校前十名、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商(shāng)中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经(jīng)营发展需(xū)要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在(zài)被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司(sī)大(dà)股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于(yú)规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信(xìn)托(tuō)不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北(běi)证券(quàn)的股权变(biàn)或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前(qián)三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动(dòng)的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。