直(zhí)播短视频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规(guī)展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前(qián)四川(chuān)证监局对恒(héng)泰(tài)证券某营业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任(rèn)职期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第(dì)三方引流，并收(shōu)取直播(bō)打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要(yào)直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

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　　利(lì)用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及(jí)员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券营业部任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得(dé)违(wéi)规从(cóng)事营(yíng)利性经营活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取(qǔ)出(chū)具(jù)警(jǐng)示函的行政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的(de)人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出文章真实身高，文章个人资料简介镜(jìng)的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视(shì)频的账(zhàng)号数(shù)量也有(yǒu)不(bù)少，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言追问(wèn)，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技(jì)有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动(dòng)的即(jí)时(shí)性(xìng)，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序(xù)化有(yǒu)限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无(wú)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其(qí)未取得(dé)从事证券投资咨询(xún)业(yè)务(wù)的(de)核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构(gòu)部下(xià)发(fā)机构监管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直(zhí)播等形式发(fā)表评(píng)论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应(yīng)进一步加强对证券(quàn)公司工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部(bù)管控(kòng)机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监(jiān)测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时处理，避免产生不(bù)良影(yǐng)响；直播中出现违规(guī)情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于需要较(jiào)高专业水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法律、教育）的(de)直播内容，主播(bō)应(yīng)取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询(xún)公司下发(fā)关于排查报(bào)送网络非法证券活(huó)动信(xìn)息(xī)的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和(hé)人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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