直(zhí)播短视频成(chéng)为市(shì)场(chǎng)风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日(rì)前(qián)四川证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营(yíng)业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任职(zhí)期间实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视(shì)频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要(yào)直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资(zī)质进行证券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事(shì)违规活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部及(jí)员工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营机构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期货经营机(jī)构(gòu)工(gōng)作人员不得违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或者从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投资(zī)者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到(dào)普(pǔ)通一(yī)线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推广的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在(zài)视(shì)频平台(tái)上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也有不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次(cì)被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视频中(zhōng)留言(yán)追问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在说女生坐摇摇车是什么意思，摇摇车的意思污; line-height: 24px;'>说女生坐摇摇车是什么意思，摇摇车的意思污恒泰证券办理执(zhí)业登记，登(dēng)记(jì)岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技(jì)有限公司(sī)办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户(hù)时(shí)需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据程序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警示(shì)函(hán)。经查，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某某无(wú)证券(quàn)投资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公众(zhòng)提(tí)供关于(yú)证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微(wēi)博大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证券投资咨询业务(wù)的(de)核准(zhǔn)，不具备证券投资(zī)咨询从(cóng)业资格及业(yè)务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发(fā)机构监管(guǎn)情况通报，对证券公(gōng)司从业(yè)人员网络直(zhí)播(bō)提(tí)出监(jiān)管要求。证券公(gōng)司(sī)工作(zuò)人员通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来(lái)源合(hé)法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理(lǐ)性投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进(jìn)一步(bù)加强对证券公司(sī)工(gōng)作人员直(zhí)播展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控(kòng)机(jī)制， 事前(qián)对(duì)直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理；事(shì)中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规情况的(de)，及时启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局(jú)、文化和(hé)旅游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各(gè)家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络(luò)非法证(zhèng)券活动信息的(de)通知，要求(qiú)排查填报(bào)证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券活动信(xìn)息(xī)，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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