零容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

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　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票及持(chí)续(xù)督导期间(jiān)未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会(huì)依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象(xiàng)的认(rèn)购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义(yì)务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对(duì)本次非公开发行对象之(zhī)一(yī)北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核(hé)查。天(tiān)证远洋实(shí)际出资与其承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报(bào)告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持(chí)续督(dū)导期间未对募集资金置换预投资金事(shì)项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入(rù)项目的(de)情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动(dòng)资(zī)金的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚(fá)款。对(duì)定(dìng)增项目的保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经离(lí)开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证(zhèng)券(quàn)。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东(dōng)北(běi)证券(quàn)离职，去年入职了中(zhōng)德(dé)证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂(zàn)停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对(duì)东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在(zài)全(quán)面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机(jī)构责任的(de)决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行(xíng)的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持(chí)不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)被(bèi)中国证(zhèng)监会立(lì)案调查(chá)期间，公司(sī)大(dà)股东六加一等于几是什么梗，抖音六加一是什么意思不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定(dìng)不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权(quán)变或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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