在“扶(fú)优限劣(liè)”的基本方针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业加州时间现在几点钟，加州时间与北京时间差协(xié)会网站披露的一则(zé)公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反专业(yè)化运营原则等四项违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规(guī)风控负责人的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂停(tíng)备案(àn)六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金(jīn)业协(xié)会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违(wéi)规(guī)行为，时任(rèn)高级管理人(rén)员黄(huáng)某(mǒu)应当对此(cǐ)承担法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对其作(zuò)出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债(zhài)券发行人关联(lián)方出资认(rèn)购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞(sōng)产(chǎn)业发展集团(tuán)有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合(hé)作协(xié)议(yì)》，约定由指定第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指定债券。以上行为不符(fú)合私募基金管理人专业化运(yùn)营(yíng)的要求(qiú)。

　　二(èr)是(shì)未向(xiàng)投资(zī)者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪执行事(shì)务(wù)合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易(yì)，但(dàn)深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性(xìng)管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测(cè)评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉(s加州时间现在几点钟，加州时间与北京时间差hān)市场拓展、投(tóu)资运(yùn)营(yíng)、财务(wù)等岗(gǎng)位员工(gōng)存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉合(hé)规风控负责(zé)人，应当对发生在(zài)各(gè)自任职期间公司(sī)的违规行为承担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募(mù)基金产(chǎn)品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的(de)是，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪(xuě)杉(shān)基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活(huó)动(dòng)中(zhōng)，存(cún)在未履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义(yì)务(wù)、未采取问卷调查(chá)等方式对个别(bié)投资者(zhě)的风(fēng)险识别(bié)能力和风险承担(dān)能(néng)力进行评估、未(wèi)按照合同(tóng)约定如实(shí)向(xiàng)投资(zī)者(zhě)披露(lù)可能影响投资者合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理(lǐ)办法》第(dì)三(sān)十(shí)三条规定，决(jué)定对其采取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基金管(guǎn)理人，全(quán)职员工人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合(hé)规(guī)风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的是，百亿私募(mù)映雪投资(zī)为雪杉基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关联(lián)公司(sī)为深(shēn)圳(zhèn)市(shì)塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权(quán)、创业投资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉(shān)境内平台(tái)的跨境协同效(xiào)应，为投(tóu)资人(rén)寻(xún)找海外长期(qī)稳(wěn)定资产的(de)投(tóu)资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资策(cè)略是通过追踪资产价(jià)格(gé)指数(shù)、利率、汇率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济(jì)和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益(yì)，同时(shí)引入非(fēi)公开市(shì)场投资(zī)中的个(gè)体(tǐ)性估值和(hé)内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻(wén)动(dòng)态便停止更新。

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