零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证券合计被(bèi)罚(fá)没(méi)逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚(gāng)石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票及持续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国(guó)证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东(dōng)北(běi)证券系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资(zī)金(jīn)来源及合法性、是否具(jù)备(bèi)履行认购义务的能(néng)力进行(xíng)核查，公司未(wèi)按要求对本次(cì)非(fēi)公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋实际(jì)出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过(guò)程(chéng)与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性的(de)报(bào)告》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券(quàn)在持续督导期间未对募(mù)集(jí)资金置换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金(jīn)投(tóu)入项目(mù)的情况，未充(chōng)分关(guān)注募(mù)投项(xiàng)目流(liú)动资金的用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代(dài)表人(rén)郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟已查(chá)无数据(jù)，这意味着两(liǎng)人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫(yù)金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证(zhèng)券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注册制背景(jǐng)下，继(jì)续(xù)保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券(quàn)而(ér)言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托(tuō)因自身(shēn)经(jīng)营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已经公布(bù)的大(dà)股侗族乐器有哪些图片，侗族乐器有哪些种类(gǔ)东亚太集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事(shì)项侗族乐器有哪些图片，侗族乐器有哪些种类均(jūn)属于规定不得减持范(fàn)畴，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰(tài)集团和(hé)吉林(lín)信(xìn)托不得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证(zhèng)券实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业(yè)绩(jì)变动(dòng)的(de)主要(yào)原因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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