直播短视(shì)频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进台积电是做什么的，台湾台积电是什么意思行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部(bù)+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音(yīn)账号(hào)发(fā)布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播(bō)打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作(zuò)人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事(shì)营利(lì)性经(jīng)营活动，违规(guī)兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独(dú)立性的职务或者从(cóng)事与所在(zài)机构(gòu)或者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出(chū)具(jù)警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通一线员(yuán)工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广(guǎng)的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的(de)“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台上已(yǐ)有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的(de)账号数量(liàng)也(yě)有不(bù)少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被(bèi)监(jiān)管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记(jì)信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登(dēng)记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前(qián)登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例(lì)外(wài)。由于直播(bō)活动的(de)即时(shí)性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查(chá)，容维(wéi)证券员(yuán)工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音直(zhí)播形式(shì)向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核(hé)准，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业台积电是做什么的，台湾台积电是什么意思资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机(jī)构部下发机构监管情况通(tōng)报，对(duì)证(zhèng)券公司从(cóng)业(yè)人(rén)员(yuán)网(wǎng)络直播(bō)提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合(hé)规、研(yán)究方法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发(fā)挥专业优(yōu)势(shì)，引(yǐn)导市(shì)场树立(lì)长期投资、价值投(tóu)资和(hé)理(lǐ)性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工作人员(yuán)直播展业的管理(lǐ)，完(wán)善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播(bō)内容(róng)进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对(duì)直(zhí)播进(jìn)行监(jiān)测(cè)监控，遇有重大情况及(jí)时处(chù)理，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规情况的(de)，及(jí)时启动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部(bù)共同(tóng)制(zhì)定(dìng)了《网络主播(bō)行(xíng)为规范》。其(qí)中(zhōng)提出(chū)，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直播内容(róng)，主播应取得相(xiāng)应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报(bào)送网络非法证券活动信息的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉(shè)及(jí)非(fēi)法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券(quàn)经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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