在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站(zhàn)披露的一则(zé)公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营原则等(děng)四项违规行为(wèi)。根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的(de)黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披(pī)露了一则纪律处分事(shì)先(xiān)告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为(wèi)，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化(huà)运(yùn)营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基金(jīn)”最终投向指定(dìng)债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展集团(tuán)有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以(yǐ)上行(xíng)为不(bù)符合(hé)私募基金(jīn)管理人专业化(huà)运营的(de)要求。

　　二是未向投资(zī)者(zhě)披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià朱子家训是谁写的 朱子家训的作者是谁)桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升(shēng)2号”分(fēn)别(bié)投向上(shàng)海映雪投(tóu)资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执(zhí)行事(shì)务合伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述交易构成关联交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者进行明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)朱子家训是谁写的 朱子家训的作者是谁的投资者王(wáng)某的基金合(hé)同于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般(bān)员(yuán)工(gōng)违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应(yīng)当(dāng)对发生在各自任职(zhí)期间公司的违规(guī)行为承担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基金在从事(shì)私募基金业务(wù)活(huó)动中，存在未(wèi)履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风险识别(bié)能力和风(fēng)险承(chéng)担(dān)能力进行评估、未按照合同(tóng)约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的(de)重(zhòng)大信息等(děng)情形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办法》第(dì)三(sān)十三条规定，决定(dìng)对其(qí)采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪投资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型为(wèi)私(sī)募证券投资基(jī)金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模(mó)区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经(jīng)理为汲培(péi)欣，合(hé)规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基(jī)金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门(mén)投资管(guǎn)理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募(mù)股(gǔ)权(quán)、创业(yè)投资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金还在香(xiāng)港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人(rén)寻找海外(wài)长期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投资策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观(guān)经(jīng)济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并提(tí)取经济周期中(zhōng)的趋势性(xìng)行业和事(shì)件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的(de)个体性估值和内在价(jià)值分析(xī)体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网的(de)新闻动态(tài)便(biàn)停止更新(xīn)。

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