近期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽(suī)然债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多元，市场竞争(zhēng)程度(dù)更趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建设(shè)银行启(qǐ)动自律调查，这(zhè)是两天内第二(èr)家被要求(qiú)自(zì)律调(diào)查的大行。今年(nián)以(yǐ)来，交易商协会已对(duì)多家金融机构启动自律调查，监管(guǎn)力度在(zài)持续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间(山西有多少人口2023年，山西有多少人口2022jiān)市(shì)场交易商协会（下(xià)称“交(jiāo)易(yì)商协会”）网站显示，基于(yú)监管部门反馈线索，依据(jù)《银行间(jiān)债券(quàn)市场自律处分规则》，交(jiāo)易商协会已对中国建(jiàn)设银行股份(fèn)有(yǒu)限公司债务(wù)融资工具承销业务涉嫌违规行为开展自律调查(chá)。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年建行承销非金(jīn)融企业债务融(róng)资工具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支(zhī)持优质头(tóu)部房(fáng)地产企业(yè)债券融(róng)资需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元债务融(róng)资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会的监管力(lì)度(dù)在(zài)近期持续加(jiā)大。就在5月9日，交易商协会官网发布信(xìn)息，针(zhēn)对中国进出口银行金(jīn)融(róng)债券(quàn)发行(xíng)涉(shè)嫌违规行为，以及中国民(mín)生银行承销业(yè)务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大(dà)连银行、郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西(xī)银(yín)行、青岛(dǎo)银行和粤财信托共5家机构涉及债券业务违规被点名。具体来说，交易商协会通过深入(rù)调查发现，大(dà)连银行等多(duō)家机构存在债券代持交易等违(wéi)规行为。其中，大连(lián)银行(xíng)通(tōng)过(guò)做市业(yè)务方(fāng)式，每日滚动开展买卖方向相反(fǎn)、清算速(sù)度不同的现券交(jiāo)易(yì)，代持(chí)利率债活跃券，且规模较大；郑(zhèng)州银(yín)行、江西银行和青岛(dǎo)银(yín)行，内控执行不严(yán)或流于(yú)形式，未有效评(píng)估交(jiāo)易合(hé)理(lǐ)性，作为中(zhōng)间方(fāng)以现券买卖或做市等方式参(cān)与债券代(dài)持交易链条，交(jiāo)易(yì)笔数(shù)和金额(é)较大。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启动自律调查。相关公告称，交易商协会(huì)在日常监(jiān)测工作(zuò)中发现，工商银(yín)行主(zhǔ)承销的多期债务融资(zī)工具(jù)发行定价严(yán)重偏离市场(chǎng)合理水平，干(gàn)扰了市场秩(zhì)序，涉(shè)嫌违反银行间(jiān)债券市场自(zì)律管(guǎn)理相关(guān)规定(dìng)。

　　4月3日(rì)，交易(yì)商协(xié)会网站披露，近期在(zài)查处(chù)四平市城市(shì)发(fā)展投资控(kòng)股(gǔ)有(yǒu)限公司(sī)案件时，发现吉林(lín)银行、吉林亿联银(yín)行因(yīn)违规收取发行人大额财务资助，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债券市场自律管(guǎn)理规则，被交易(yì)商(shāng)协会进行自律调查。一同被(bèi)开(kāi)展自律调(diào)查的还有光大证券、富(fù)国资(zī)产管理(lǐ)（上海）有限公(gōng)司两家金融机构。

　　交易商协会监(jiān)管处(chù)罚力(lì)度加强

　　根据交易商(shāng)协(xié)会通报(bào)的数据(jù)，2022年全年，交易商协(xié)会(huì)共对68起涉(shè)嫌违规案件立案调查，开展自(zì)律调查和自律问(wèn)询103次，作(zuò)出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人和信用增进机(jī)构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家(jiā)律师(shī)事务所、2家(jiā)其他类型(xíng)机构和54名直接责(zé)任人。作出的处分(fēn)中，警告及以上占比(bǐ)超过五成(chéng)，15家机(jī)构被暂停(tíng)一定期限业(yè)务，12位责任人被认(rèn)定不(bù)适(shì)当人(rén)选。

　　梳理通(tōng)报来看，被通报的(de)原因包括(kuò)低(dī)价包销多期债务(wù)融资工具(jù)，影响(xiǎng)了市(shì)场正常秩序(xù)；部分债务(wù)融资工具未按照发行(xíng)文件约定开展余额包销，个(gè)别债务融(róng)资工具挤占了其他投资人的正常投标，违(wéi)背了公平公(gōng)正原则，并影响了发山西有多少人口2023年，山西有多少人口2022(fā)行(xíng)利率，对市场正(zhèng)常秩序(xù)造成(chéng)了(le)一定(dìng)不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从(cóng)事相关(guān)业(yè)务过(guò)程中，务必牢固树(shù)立市场责任意识，严格遵守相关监管规定和自(zì)律规则要(yào)求(qiú)，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债券市场运行秩(zhì)序。

　　交易商协(xié)会表(biǎo)示，做市(shì)商作为银行间市场基石(shí)机构(gòu)，承担(dān)着提高市场(chǎng)流动性、促进价格发现(xiàn)的重要作用，应切实提升做市交易能力，加强(qiáng)内部(bù)控制和(hé)风险管理，确保合(hé)规稳(wěn)健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易(yì)商协会的监管处(chù)罚(fá)力度明(míng)显加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专(zhuān)家周毅钦对(duì)《国际(jì)金融报》记(jì)者表示，可(kě)以看到，银行间交易商协会将继续贯彻落(luò)实(shí)监管(guǎn)从严要求，以(yǐ)严格自律(lǜ)惩戒向市场传递“零容(róng)忍”的(de)清晰信号，引导(dǎo)市场各类主体(tǐ)归位尽责(zé)，维护市(shì)场(chǎng)良好(hǎo)秩序(xù)。债(zhài)券承销机(jī)构作为债券市场的“看门人”，对于(yú)商业银行特(tè)别是国有大行来(lái)说，也需要肩负起相(xiāng)应的公(gōng)序(xù)责任，切实(shí)维护好行业的(de)良性竞争生态。

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