科创板首批退市(shì)公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证监会下(xià)发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也(yě)对(duì)两公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易盛、林(lín)应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠(jiū)纷的(de)申请，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证券及两名保代、天(tiān)健(jiàn)会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事(shì)务所均在被(bèi)起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)显(xiǎn)示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露(lù)招股书(shū)申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据(jù)入账(zhàng)、安排资(zī)金回款、提(tí)前确认(rèn)收(shōu)入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半(bàn)年末对(duì)外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按(àn)规定披露对外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过(guò)前(qián)述财(cái)务造(zào)假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责(zé)令(lìng)改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其(qí)他相关负责人(rén)也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披(pī)露(lù)招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达(dá)易盛(shèng)在(zài)公告(gào)的证券发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市(shì)后(hòu)，泽(zé)达(dá)易盛及其全(quán)资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载(zài)的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证监会(huì)对(duì)泽达易(yì)盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实控人、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均(jūn)被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面大(dà)跌的行情下，两家公(gōng)司均有不(bù)同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家(jiā)公司也进(jìn)入(rù)到停牌(pái)及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的重大违(wéi)法行为(wèi)，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司(sī)均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先(xiān)告知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市告知书后(hòu)，两家公(gōng)司可以(yǐ)根据(jù)规定申(shēn)请听证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩(biàn)。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会的(de)审(shěn)核意见作(zuò)出是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自(zì)交易(yì)所公告对股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上市的(de)决定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相(xiāng)关(guān)公司股(gǔ)票复牌并(bìng)进入退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交易(yì)期限(xiàn)为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易(yì)所(suǒ)将在退市整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(sh350开头的身份证是哪里的ēn)请。起诉投资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时(shí)公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在投(tóu)资者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽(zé)达(dá)易盛及实(shí)控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代(dài)（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创板350开头的身份证是哪里的上市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续(xù)督导等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定对(duì)其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关(guān)注到上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查公(gōng)司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权(quán)利登记公告(gào)，拟相关法律法(fǎ)规公(gōng)开征集并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名）投资(zī)者特别授权，申请参(cān)加普通(tōng)代表人(rén)诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特别代(dài)表人(rén)诉讼。

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