金融(róng)界(jiè)4月21日消息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈发行案件答(dá)记者(zhě)问(wèn)。证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人表(biǎo)示(shì)，欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办(bàn)《关于(yú)依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体(tǐ)问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机构，如何(hé)推翼年代记和百变小樱有什么关系么 翼年代记是悲剧吗(tuī)动对(duì)上述(shù)发行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际(jì)控制人(rén)、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责任(rèn)主体进(jìn)行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关(guān)于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对于证券发行(xíng)人及(jí)相关控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如(rú)在(zài)上(shàng)述(shù)两案(àn)的行政责任方(fāng)面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储技术(shù)股份有限公司(sī)（以下简称(chēng)紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)，并对(duì)部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安机关的(de)沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪的(de)当(dāng)事人依法及时(shí)移(yí)送公安机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑(xíng)事追责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则(zé)》的规定(dìng)，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适(shì)格投资者及时有效地追究违规(guī)上(shàng)市公司及其相关中介机(jī)构等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的(de)重要组成(chéng)部分(fēn)，是对违法行为(wèi)进行(xíng)立体式追责(zé)的重要一环，也是提(tí)高资本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一步畅通投(tóu)资(zī)者权利救济(jì)渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形(xíng)成资(zī)本市(shì)场良好生态。翼年代记和百变小樱有什么关系么 翼年代记是悲剧吗

　　三是(shì)对于为(wèi)上市(shì)公司提供保荐、承销服务的(de)翼年代记和百变小樱有什么关系么 翼年代记是悲剧吗证券公司、出(chū)具审计报告的或者法(fǎ)律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规(guī)主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机(jī)构故意参与造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法(fǎ)机(jī)关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会将按照(zhào)过(guò)责相当(dāng)的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案(àn)件情况(kuàng)、执(zhí)法(fǎ)效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失意愿和(hé)能力等(děng)因(yīn)素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执(zhí)业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介机构的(de)责任人员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平(píng)等(děng)，是保障(zhàng)证券服务质(zhì)量的重要(yào)因素。如(rú)果在(zài)欺诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假等案件中发现(xiàn)相关中介机构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损(sǔn)害(hài)投资(zī)者(zhě)合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面(miàn)有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法律(lǜ)法规(guī)规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回购、行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示(shì)范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度(dù)。这(zhè)些制度各有(yǒu)优势(shì)，对于(yú)个案中采用何种方(fāng)式(shì)，需综(zōng)合考虑不同(tóng)投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度(dù)的适用条件、投资(zī)者(zhě)获赔的(de)充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的(de)意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，目标都(dōu)是有效(xiào)保(bǎo)护(hù)投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案(àn)，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收到(dào)泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服务中心发(fā)布公(gōng)告，表示密(mì)切(qiè)关注泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接(jiē)受(shòu)投资(zī)者特(tè)别授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉讼制度具(jù)有“默示(shì)加入(rù)、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决(jué)泽(zé)达(dá)易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益可以在(zài)诉讼程序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公(gōng)开发行股票的(de)保荐(jiàn)机构(gòu)和(hé)主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共(gòng)同出资(zī)10亿元设立先行(xíng)赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估(gū)算(suàn)结果(guǒ)，基金(jīn)规(guī)模将根据最终计算(suàn)的适格(gé)投资者(zhě)损失(shī)赔(péi)付金额进行调整），用于先(xiān)行赔付(fù)适(shì)格投(tóu)资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷(jié)地(dì)解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者可(kě)以(yǐ)积极参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司披露的公告中(zhōng)提出向(xiàng)证(zhèng)监会提交证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域(yù)行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺(nuò)制度是指国(guó)务(wù)院证券监(jiān)督管理机构(gòu)对涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法的单位或者个(gè)人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关投资者损(sǔn)失、消除(chú)损害或者不良影响(xiǎng)并经国(guó)务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关(guān)法律法规明确(què)规定了当(dāng)事人承诺制度的(de)基本流程、适用范(fàn)围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)实施(shī)办(bàn)法》等(děng)规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数额的(de)确定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行为可能(néng)获得的(de)收益或者避(bì)免的损失(shī)、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为所(suǒ)遭受(shòu)的(de)损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额(é)，且可(kě)用于(yú)赔(péi)偿投资者损失，在证券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺这(zhè)一程(chéng)序中，既可以实(shí)现对申请人的精准打(dǎ)击(jī)，也可以有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以(yǐ)一(yī)并解(jiě)决案件相关的行政处理与民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题，有效提高(gāo)执法效能，达到(dào)行(xíng)政追责(zé)与民事追(zhuī)责相统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公司向我会提交当事(shì)人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施规定》等(děng)规定，依(yī)法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉(shè)的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构及(jí)其责(zé)任人员，下一步将(jiāng)如(rú)何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案(àn)双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司(sī)、天健会(huì)计师事(shì)务所、北(běi)京市康达律师事务所等(děng)中介(jiè)机构因涉嫌在相关(guān)执(zhí)业过程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会对中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司、容诚(chéng)会计(jì)师(shī)事务(wù)所(suǒ)、致同会计(jì)师事务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及(jí)申请证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行下(xià)一步(bù)处理。需(xū)要(yào)指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机构有关(guān)责任(rèn)人员(yuán)在(zài)上述案件中的执业行为(wèi)，如(rú)果发现有关(guān)责任(rèn)人员存(cún)在违法违规(guī)行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构是保障(zhàng)资(zī)本市场(chǎng)高质量发展的(de)重要力量(liàng)，中介机构及其从业(yè)人(rén)员应当(dāng)严格遵守法律法规(guī)和职(zhí)业道(dào)德要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和(hé)维护风清(qīng)气正的企(qǐ)业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

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