直播短(duǎn)视频成为市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监(jiān)局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营业部及(jí)员工(gōng)双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名(míng)通过抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的(de)新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容直忝列门墙是什么意思，有幸忝列是什么意思播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业(yè)规(guī)定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违规(guī)从事营利(lì)性经营活动(dòng)，违规(guī)兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者从事(shì)与(yǔ)所在机构或者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某平采取出(chū)具警示(shì)函的行政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)也被(bèi)出具警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业(yè)部(bù)合(hé)规管理不(bù)到位，未严格规范从(cóng)业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台进行(xíng)推广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注(zhù)个人职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在(zài)视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发(fā)布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频中留言(yán)追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一(yī)般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为(wèi)“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”客(kè)户(hù)时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券(quàn)数据程序化(huà)有限公司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出(chū)具警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通(tōng)过(guò)抖音直播形式(shì)向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨询业(yè)务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发机构监管情况通(tōng)报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员(yuán)通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要(yào)确(què)保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势(shì)，引导市(shì)场树立(lì)长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司(sī)应进一步(bù)加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部(bù)管控机(jī)制， 事前对(duì)直(zhí)播内容(róng)进行把关(guān)，做好内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及(jí)时处理，避免产生不(bù)良影响；直(zhí)播中出现违规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同(tóng)制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的(忝列门墙是什么意思，有幸忝列是什么意思de)直(zhí)播(bō)内容，主播应取(qǔ)得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关于(yú)排查报送网络(luò)非法证券活动信(xìn)息的通知(zhī)，要(yào)求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券(quàn)经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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