科创板首批退市公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其(qí)收(shōu)到证监会(huì)下(xià)发的《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对(duì)两公司下发拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家(jiā)公司(sī)的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东(dōng)兴(xīng)证券及两名(míng)保代(dài)、天健会计(jì)中秋节月饼的古诗10首，关于中秋节月饼的诗师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过(guò)虚构销售合同(tóng)、伪(wěi)造物流(liú)单据和(hé)验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入等(děng)方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未(wèi)按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年(nián)末对(duì)外担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说明书签(qiān)署日，未(wèi)按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续(xù)通过前(qián)述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未按规定披露(lù)对外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关(guān)负责人(rén)也被处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在(zài)公(gōng)告(gào)的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存(cún)在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算(suàn)，证监(jiān)会最终(zhōng)对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人(rén)、时(shí)任董(dǒng)事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事(shì)会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及(jí)被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的(de)重大违法行为，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均收到(dào)上交所下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)的事先告知书。在收到(dào)终止上市告(gào)知(zhī)书(shū)后，两家公司可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市(shì)委员(yuán)会(huì)就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作出是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的(de)决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被终止上市(shì)，自交易所公告对股(gǔ)票(piào)作(zuò)出终止上市的(de)决(jué)定之日后5 个(gè)交(jiāo)易(yì)日届(jiè)满的下一交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复(fù)牌并进入(rù)退(tuì)市整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期的(de)交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市(shì)整理(lǐ)期届满后(hòu)5个交易(yì)日内对股票(piào)予以摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发(fā)布消息(xī)显示，其已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依法审查，及(jí)时(shí)公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽(zé)达(dá)易盛及实控人(rén)、董监(jiān)高等，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律师事(shì)务所也(yě)均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票并在科创板上市项目(mù)中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持(chí)续督导等业务未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资(zī)者服务中心公告称，关注到(dào)上海金(jīn)融法院收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同(tóng)时(shí)申(shēn)请(qǐng)适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。泽达(dá)易(yì)盛是(shì)科创(chuàng)板首批(pī)被中国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关注(zhù)诉(sù)讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院后续(xù)受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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