金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部(bù)门负责人就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)答记者问。证监(jiān)会有关部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国(guó)务(wù)院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如(rú)何推动对上述发行人(rén)、控股股东(dōng)、实(shí)际(jì)控制人、中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其(qí)责任(rèn)人员等相关责任(rèn)主体进行(xíng)立(lì)体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务造(zào)假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活(huó)动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等(děng)违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行人及相关(guān)控股(gǔ)股东、实际(jì)控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位(wèi)追责。如在上(shàng)述(shù)两案的行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会(huì)依法向(xiàng)泽达易(yì)盛(shèng)（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相(xiāng)关(guān)责(zé)任人作(zuò)出(chū)行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进(jìn)行(xíng)行政处罚，并对部(bù)分(fēn)责任人员采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公安机(jī)关的(de)沟通协调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪(zuì)的当事人依法及时移(yí)送公安机关处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事(shì)追责相关工作。另外，根据(jù)《上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则(zé)》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支持(chí)适格投(tóu)资(zī)者及(jí)时有效地追究违规上市公司(sī)及(jí)其(qí)相关(guān)中介机构等责(zé)任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市(shì)场(chǎng)法律责任体系的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的重要一环，也是(shì)提(tí)高资本市场违法违规成本(běn)的(de)重(zhòng)要举措(cuò)。我(wǒ)会将进一步畅通投资(zī)者权利救济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参与各(gè)方归位尽责，形成(chéng)资本市(shì)场良好生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的(de)证券(quàn)公司、出具审计报告(gào)的或沈阳所有中专学校名单一览表，沈阳所有中专学校名单表者法律(lǜ)意见书的证券服务(wù)机构等违规(guī)主体实施精(jīng)准打(dǎ)击。如果相关(guān)中(zhōng)介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机(jī)关处理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按(àn)照过责相当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑违法程度(dù)、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业行为付(fù)出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的(de)道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是(shì)保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前(qián)在投资(zī)者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括协(xié)商和(hé)解、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔付、责(zé)令(lìng)回购、行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单独(dú)诉(sù)讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列(liè)投(tóu)资者(沈阳所有中专学校名单一览表，沈阳所有中专学校名单表zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)救(jiù)济制度的适用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔的(de)充(chōng)分性(xìng)和有效性(xìng)、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是(shì)有效(xiào)保护投资(zī)者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑(shè)违法行(xíng)为(wèi)人(rén)。

　　对于沈阳所有中专学校名单一览表，沈阳所有中专学校名单表泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心发布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投(tóu)资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明(míng)示退出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽子(zi)解决泽达易盛(shèng)案(àn)的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者的(de)合(hé)法权(quán)益可(kě)以在诉(sù)讼程序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票(piào)的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿(yì)元设立先行赔付(fù)专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为公司初步估算结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据(jù)最终计算的适(shì)格(gé)投资者(zhě)损失赔付(fù)金额(é)进行调整(zhěng)），用于(yú)先行赔付适格投资(zī)者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存(cún)储案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积(jī)极参与(yǔ)先行赔付程(chéng)序直接获赔(péi)，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的(de)公告中提出向证监会(huì)提交(jiāo)证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域(yù)行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督管理(lǐ)机构对涉嫌(xián)证券期货违法的(de)单位或者个人进行调(diào)查期(qī)间，被调查的(de)当事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害(hài)或者不良影(yǐng)响并经国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当(dāng)事人履行承(chéng)诺(nuò)后国务院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理机构终止案(àn)件调查的(de)行(xíng)政(zhèng)执法方(fāng)式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明(míng)确规定了当事人承诺制(zhì)度的(de)基本流(liú)程、适(shì)用范围、监督制约机(jī)制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数额的确定需要综(zōng)合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事人(rén)涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)依法可能被处(chù)以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的(de)损(sǔn)失等(děng)诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额(é)，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺这一(yī)程序中，既(jì)可以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政追责与民事追责相统一的(de)效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构及其(qí)责任人(rén)员，下一(yī)步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务所、北京(jīng)市康达律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)因涉(shè)嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我(wǒ)会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将根据(jù)其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结(jié)合其主动(dòng)先行赔(péi)付以及申(shēn)请(qǐng)证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺等(děng)情形，依法进(jìn)行(xíng)下一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关(guān)注相关中介机构(gòu)有(yǒu)关责任人员在上述案件中的执业(yè)行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机(jī)构是(shì)保(bǎo)障资本市(shì)场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及(jí)其(qí)从业(yè)人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和(hé)职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护(hù)风清气(qì)正的企业文化和行业(yè)文(wén)化，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

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