直播短视(shì)频成为(wèi)市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局(jú)对恒(héng)泰证券某营(yíng)业部及员(yuán)工(gōng)双(shuāng)双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　n是什么化学元素，n是什么化学元素符号lt="券商员工抖音当“大V”，直播(bō)赚打赏感谢费？监管出手了(le)！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906146.png">

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任职(zhí)期间实(shí)名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直(zhí)面的(de)问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规(guī)活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学(xué)校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构工作人员(yuán)不得违规(guī)从事营利性经营(yíng)活(huó)动，违规兼任可(kě)能(néng)影响其独(dú)立性的职务(wù)或者从事与所在(zài)机构或者(zhě)投资者合法利益相冲突(tū)的(de)活动。基(jī)于(yú)此，四(sì)川证监(jiān)局决(jué)定对(duì)熊某(mǒu)平(píng)采取出具(jù)警(jǐng)示函(hán)的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进行推(tuī)广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn是什么化学元素，n是什么化学元素符号n)公司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万(wàn)。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名义发布短(duǎn)视(shì)频(pín)的(de)账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点名(míng)的(de)恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工(gōng)熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科(kē)技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动(dòng)的(de)即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会n是什么化学元素，n是什么化学元素符号指出(chū)，易伟通过(guò)微(wēi)博(bó)进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未(wèi)取得从事证券投(tóu)资咨询业(yè)务的核(hé)准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及(jí)业务(wù)资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报(bào)，对证券公司(sī)从业人员网(wǎng)络直播(bō)提出(chū)监(jiān)管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息(xī)来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业(yè)优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期投资(zī)、价值投资(zī)和理(lǐ)性(xìng)投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步加强对证券公(gōng)司工作人(rén)员直播(bō)展业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控(kòng)机(jī)制(zhì)， 事前对直播内容(róng)进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情(qíng)况及(jí)时(shí)处理，避免产生(shēng)不(bù)良影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部(bù)问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提(tí)出(chū)，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发关于排查(chá)报送网(wǎng)络(luò)非法证券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息(xī)的通知，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领域涉(shè)及非法证券(quàn)活(huó)动信(xìn)息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构(gòu)和(hé)人员等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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