在“扶优(yōu)限(xiàn)劣(liè)”的(de)基本方针下，私募基金(jīn)行(xíng)业(yè)监管趋严(yán)，近(jìn)日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协(xié)会网(wǎng)站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原则等四项违(wéi)规行为(wèi)。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉(shān)基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产品备(bèi)案六个(gè)月(yuè)；对时任雪杉(shān)基金合规风控负(fù)责人的(de)黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)了一则(zé)纪(jì)律处分事(shì)先告知书送达(dá)公(gōng)告。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基(jī)金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任(rèn)高级管(guǎn)理人员黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

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　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规(guī)行为：

　　一(yī)是违反专业化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议(yì)》，由债券发(fā)行(xíng)人关联方出资认购上海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展(zhǎn)集(jí)团有限公司（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以(yǐ)上(shàng)行为(wèi)不符合私募基金管(guǎn)理人专业化运营的(de)要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投(tóu)资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基(jī)金”投向上海映(yìng)雪在(zài)管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑宇为上海映(yìng)雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关(guān)联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)进行明(míng)确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资(zī)者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合(hé)规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人，应(yīng)当对发生在各自任(rèn)职期间公司的(de)违规行为承担(dān)相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私(sī)募基金产品(pǐn)备案(àn)六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示函

　　值得(dé)注意的是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在(zài)从(cóng)事私募(mù)基金业(yè)务活动(dòng)中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等方式对个别投资(zī)者(zhě)的风(fēng)险识别能力和风险承担(dān)能力(lì)进(jìn)行评(píng)估、未(wèi)按(àn)照合同约定(dìng)如(rú)实向投资(zī)者披(pī)露可能(néng)影响投资者(zhě)合法权益的重大信(xìn)息等(děng)情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三十三条规定，决定(dìng)对其采取出具警示(shì)函(hán)的(de)行政监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投资居股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾进行高(gāo)管变(biàn)更。目前雪杉基(jī)金的(de)法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控(kòng)负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股(gǔ)占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还(hái)有一(yī)家关(guān)联公司为深圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为(wèi)私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资(zī)产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策(cè)略(lüè)是通过追(zhuī)踪资产价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观经(jīng)济和估(gū)值指标(biāo)，以分析(xī)并提取(qǔ)经济周期中的趋(qū)势性行业和(hé)事件以最大化投资上行收益(yì)，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资中的个体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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