在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私(sī)募(mù)基金(jīn)行业监管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)违(wéi)反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根据相(xiāng)关规定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备案(àn)六(liù)个月(yuè)；对(duì)时任(rèn)雪杉基金(jīn)合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)被暂(zàn)停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会(huì)网站披(pī)露白头发从哪开始白，白头发从发梢开始白是什么原因了(le)一则纪律(lǜ)处分事先告知(zhī)书送达公告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基(jī)金管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存(cún)在四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由(yóu)债(zhài)券发行人(rén)关(guān)联(lián)方出资认购上海阿(ā)杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有(yǒu)限公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作协议(yì)》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”，并由(yóu)该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行(xíng)为不(bù)符合私(sī)募基金管理人专(zhuān)业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执行(xíng)事务合(hé)伙(huǒ)人、实际控制人(rén)，上述交易(yì)构成关联(lián)交易(yì)，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明(míng)确、充(chōng)分地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实(shí)投资者适当性管(guǎn)理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的(de)基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉(shān)合规风控负责(zé)人，应当对(duì)发生在各自任职期间公司(sī)的违规行为承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活动(dòng)中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等(děng)方式对个别(bié)投资者的风险识别能力(lì)和(hé)风险承担能力进行评估(gū)、未按照合(hé)同约定如实向投(tóu)资者披露可(kě)能(néng)影响(xiǎng)投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益的重大信息等情(qíng)形。依据《私(sī)募管理(lǐ)办法(fǎ)》第(dì)三十三条规定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资(zī)居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资基金管理(lǐ)人，全职员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行(xíng)高管(guǎn)变更。目(mù)前雪杉基(jī)金(jīn)的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合(hé)规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉(shān)基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳(wěn)定资产的(de)投(tóu)资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪(zōng)资产价(jià)格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观(guān)经(jīng)济(jì)和估值指标，以分析(xī)并提(tí)取经济周期中(zhōng)的趋势(shì)性行业(yè)和事件以最大化投资上行收益，同(tóng)时(shí)引入非公开(kāi)市(shì)场投(tóu)资中(zhōng)的个体性(xìng)估值和内在价值(zhí)分析体系(xì)，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资(zī)的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻(wén)动态便(biàn)停止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 白头发从哪开始白，白头发从发梢开始白是什么原因