金融界5月(yuè)5日消息 央行、香港证券及期货(huò)事务监察委员会、香港金融管理局即将正式(shì)启动香港与内地利率(lǜ)互(hù)换市场(chǎng)互联互通(tōng)合作。北向互(hù)换(huàn)通(tōng)下的交易将(jiāng)于2023年(nián)5月15日启动(dòng)。初期(qī)，全部(bù)境外投资者(zhě)通过北向互(hù)换通(tōng)开展利率互换交易在轧差后的名义本金净额每日不超过(guò)人民(mín)币200亿元，后续可根据市场情(qíng)况适时调整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人民银(yín)行、香港证券及期货事务监察委员(yuán)会、香港金融管理局即将正式启动香港与内地利率互换市场互联互通合作

　　为促进内(nèi)地与(yǔ)香港金融衍生品市场的协同(tóng)发(fā)展，构建(jiàn)高(gāo)水平(píng)金融开放格(gé)局(jú)，2022年7月4日(rì)，中(zhōng)国人民银行（以(yǐ)下简称人民银(yín)行）、香港证券及期货(huò)事务监察委员会（以(yǐ)下简(jiǎn)称香港证监(jiān)会）、香港金融管(guǎn)理局(jú)（以(yǐ)下简称香(xiāng)港(gǎng)金管局）发(fā)布联合公告，同意中(zhōng)国外(wài)汇交易中(zhōng)心（全(quán)国银行间(jiān)同业拆借中心）（以下简称外汇交易中心）、银(yín)行间市场清算所股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称上海清算所）和香港(gǎng)场外结算有限公司（以下简称(chēng)场外结算公司）开展香(xiāng)港与内(nèi)地利率互换市场(chǎng)互联(lián)互(hù)通合作(zuò)（以下简称“互(hù)换(huàn)通”），初期先行开通“北向互(hù)换通(tōng)”，香(xiāng)港及(jí)其(qí)他国家和地区(qū)的境外投(tóu)资(zī)者可通过(guò)两地基础设(shè)施(shī)互联日落胭脂红完整的诗句带拼音，日落胭脂红完整的诗句的意思互通参与内地银行间(jiān)金融衍生(shēng)品市场。自(zì)联(lián)合公告发布以(yǐ)来，“互换通”的各(gè)项(xiàng)准备工作进展顺(shùn)利，“北向互换通(tōng)”下的(de)交(jiāo)易将于(yú)2023年5月15日启动。为便于“北向互换通”的顺利推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北(běi)向互(hù)换通”的相(xiāng)关交易及结算安(ān)排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品(pǐn)种为利(lì)率互换产品，报价、交易及结算币种(zhǒng)为人民(mín)币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”的境(jìng)内投资者（即(jí)互换通(tōng)报价商）需与(yǔ)外汇(huì)交易中心签署报价(jià)商协议，并为(wèi)上海清(qīng)算(suàn)所利率(lǜ)互(hù)换集中清算(suàn)业务的清算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参(cān)与“北向互换通(tōng)”的(de)境外投(tóu)资者为符(fú)合人民银行要(yào)求并完成(chéng)内地银行间债券市场准(zhǔn)入备案的(de)境外机(jī)构投资者，并(bìng)经外汇(huì)交易(yì)中心开通“北(běi)向互换通”交(jiāo)易(yì)权限。拟申(shēn)请(qǐng)开通(tōng)“北向(xiàng)互换通(tōng)”交易(yì)权限的境外投资者需(xū)同时申请成为场外结算公司的清算(suàn)会员或该类会员的清(qīng)算客户(hù)。

　　（三）交易及结算(suàn)：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交易中心与人(rén)民银(yín)行认可的境外电(diàn)子交易平台互联提供交易服务。

　　2.清算(suàn)安排：上(shàng)海清算所和场外结算公司建立中央(yāng)对(duì)手(shǒu)方(fāng)清算机构(gòu)互联互通(tōng)，共同向境内外投资(zī)者提供清算、结算(suàn)服务。

　　（四(sì)）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部境外投资者通过“北向(xiàng)互换通”开展利(lì)率互换交(jiāo)易在轧差后(hòu)的名义本金净额每日不超过人民币(bì)200亿元，后(hòu)续可根(gēn)据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算所与场(chǎng)外结算(suàn)公司针对双方清算所(suǒ)之间(jiān)的风险(xiǎn)敞口建立“互换通”资源池。初(chū)期，上海清算所与场外结算公(gōng)司之间净头寸对应(yīng)的“互(hù)换通(tōng)”资源池风(fēng)险敞(chǎng)口(kǒu)设定上限不超过人民币(bì)40亿元，后续可根据市(shì)场(chǎng)情况(kuàng)适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金管局已就“互换通”涉及(jí)的跨境监管合(hé)作(zuò)原则和具体(tǐ)安排(pái)达成共识，并(bìng)签署(shǔ)了《关于内地-香港债(zhài)券(quàn)及衍(yǎn)生品市场(chǎng)相关事宜(yí)的谅解(jiě)备忘录》。备忘(wàng)录健全(quán)了两(liǎng)地监管机构在债(zhài)券(quàn)及(jí)衍(yǎn)生品(pǐn)市场方面的监(jiān)管合作安(ān)排和联络(luò)协商机(jī)制，共同(tóng)维护“互(hù)换通”的(de)正常运行、金融市场稳(wěn)定和公平交易秩序。

　　三、外(wài)汇(huì)交易(yì)中心、上海清算所和场外结算公司应当依(yī)法履(lǚ)行“互换通”下的各项职责(zé)，组织市场各方(fāng)有序开展“北(běi)向互换通(tōng)”业务(wù)。清算会员应当遵(zūn)守(shǒu)相关监管规定(dìng)及业(yè)务规则，加日落胭脂红完整的诗句带拼音，日落胭脂红完整的诗句的意思pan style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>日落胭脂红完整的诗句带拼音，日落胭脂红完整的诗句的意思(jiā)强内部控(kòng)制，防范和控(kòng)制风险，做好(hǎo)投资者教育(yù)和服务，切(qiè)实维护(hù)投(tóu)资者合法权益。投资者应当充分了(le)解两地(dì)市场法(fǎ)律法(fǎ)规、业务规则和实践操作的差异，评估(gū)和(hé)控制风(fēng)险，理(lǐ)性开展相关投(tóu)资。

　　市(shì)场各方应进一步(bù)做好准备工作，确保“北向互换通(tōng)”顺利(lì)启动(dòng)。有兴趣参与“北(běi)向互(hù)换(huàn)通”的投资者(zhě)可联系外汇交易中心、上海(hǎi)清算所(suǒ)、场外结(jié)算公司(sī)为参与(yǔ)做准备(bèi)。

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