零容(róng)忍(rěn)！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票(piào)及持(chí)续(xù)督导(dǎo)期间未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)案，已由(yóu)中国证监(jiān)会调查(chá)完毕，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会依(yī)法拟对(duì)公司做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的审查(chá)反馈(kuì)意见中要求保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是(shì)否具备(bèi)履行认购义务的能力进(jìn)行核查(chá)，公司未按(àn)要求对本次非公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发行股票(piào)的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购对(duì)象合 规性的报告》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核(hé)查(chá)募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟(nǐ)决(jué)定(dìng)：对东北(běi)证券责令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项目(mù)的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味(wèi)着(zhe)两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年(nián)入职了(le)中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年(nián)从东北(běi)证(zhèng)券离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七(qī)年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现监管层在(zài)全(quán)面注(zhù)册制背(bèi)景下，继续(xù)保持强(qiáng)监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简(jiǎn)单。卡西欧手表是名牌吗，卡西欧手表很掉档次吗年(nián)报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在(zài)65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展需(xū)要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价(jià)格减持不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年5卡西欧手表是名牌吗，卡西欧手表很掉档次吗月5日(rì)，吉林(lín)信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经(jīng)公布的大股东亚太(tài)集(jí)团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一(yī)事(shì)，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被(bèi)中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查(chá)期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及(jí)减持公司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集(jí)团(tuán)和吉(jí)林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前(qián)三个月东北证券实现(xiàn)营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的(de)主要原因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加(jiā)所(suǒ)致(zhì)。

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