零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　<福建省面积多少万平方公里 福建省是南方吗/p>

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会(huì)调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的审查反馈意(yì)见(jiàn)中要(yào)求保荐(jiàn)机(jī)构对本次(cì)发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行(xíng)认(rèn)购义务的能力(lì)进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对(duì)象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)发行过程与认(rèn)购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换(huàn)预投资金事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用途和程(chéng)序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警告(gào)，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这(zhè)意味着(zhe)两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东(dōng)北(běi)证券离职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德(dé)证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立(lì)案(àn)调查并处(chù)以三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在(zài)全面注册制背(bèi)景下(xià)，继(jì)续保持(chí)强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单(dān)。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年福建省面积多少万平方公里 福建省是南方吗12月31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价(jià)交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的(de)大(dà)股东亚太集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查(chá)期(qī)间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事(shì)项均(jūn)属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信(xìn)托不得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随(suí)着(zhe)东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销售交易(yì)业务、投资银(yín)行(xíng)业务收(shōu)入增加所致。

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