直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局(jú)对恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机(jī)构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构(gòu)工(gōng)作人员不(bù)得违规从(cóng)事(shì)营利性经营活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所在机构(gòu)或者(zhě)投资(zī)者合法利益相冲(chōng)突的活(huó)动。基于此，四川证监局(jú)决(jué)定对熊某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位(wèi)，未严格规(guī)范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视频平台进(jìn)行推广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司(sī)总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义(yì)发(fā)布短视频的账号数(shù)量也有不少，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然(rán)抖音(yīn)账(zhàng)号运营时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停(tíng)期(qī)间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显示(shì)，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一(yī)般证券(quàn)业(yè)务(wù)”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出(chū)具警示(shìprepare的名词形式是什么，prepare的名词形式可数吗)函。经查，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部(bù)下发(fā)机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司(sī)从(cóng)业人员网络直(zhí)播提(tí)出监管要(yào)求。证券公司工作(zuò)人(rén)员通过网络直(zhí)播等形式发(fā)表(biǎo)评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合法合规(guī)、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期(qī)投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步加(jiā)强对(duì)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作人(rén)员直(zhí)播展业的管理，完善(shàn)内部管控机(jī)制(zhì)， 事前对直播内容进行(xíng)把关(guān)，做好(hǎo)内容(róng)管理；事中(zhōng)对直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局(jú)、文(wén)化和旅游部共同制定了(le)《网络主播(bō)行(xíng)为规范(fàn)》。其中提(tí)出(chū)，对于需(xū)要较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查(chá)报送网络非法证券活动信息的通知，要(yào)求排(pái)查填(tián)报证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 prepare的名词形式是什么，prepare的名词形式可数吗