在“扶(fú)优限劣”的基本方针下(xià)，私(sī)募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会(huì)网站披露的一则(zé)公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运营原则(zé)等四项违(wéi)规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露了一则纪(jì)律(lǜ)处(chù)分事先告知书送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有限公(gōng)司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规行为，时任高级管理人(rén)员黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承担法律责(zé)任，协会拟对其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在(zài)四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作协(xié)议》，约定由(yóu)指定第三(sān)方认(rèn)购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买(mǎi)指(zhǐ)定(dì不删前女友的男人能要吗，男人为啥不删前女友ng)债券。以(yǐ)上行为不符合(hé)私募基金管理(lǐ)人专业(yè)化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐(tóng)6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制(zhì)人(rén)，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当(dāng)性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金的(de)投资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险(xiǎn)测(cè)评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(n不删前女友的男人能要吗，男人为啥不删前女友ián)3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当(dāng)对发生在各自任(rèn)职期间公司的违规行(xíng)为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意的是，这(zhè)已经不(bù)是雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪(xuě)杉基金出具(jù)警示函(hán)。

　　相关公告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在从事私(sī)募基金(jīn)业(yè)务活动(dòng)中(zhōng)，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉义(yì)务(wù)、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查(chá)等方式(shì)对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风(fēng不删前女友的男人能要吗，男人为啥不删前女友)险承担能力进行(xíng)评(píng)估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资(zī)者披露可(kě)能影响投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)的(de)重大信息等情形(xíng)。依据(jù)《私募管理办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对其(qí)采取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区(qū)间为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金曾进(jìn)行高管(guǎn)变更(gèng)。目(mù)前雪杉基(jī)金(jīn)的法人、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是(shì)，百亿(yì)私募映雪(xuě)投资(zī)为(wèi)雪(xuě)杉基(jī)金的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还(hái)有(yǒu)一家关联(lián)公司(sī)为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募股权(quán)、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境(jìng)协(xié)同效应，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的投(tóu)资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过(guò)追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济(jì)周期中的(de)趋势性行(xíng)业和(hé)事件以最大化投资上(shàng)行(xíng)收(shōu)益，同时引入(rù)非公(gōng)开市(shì)场投资中(zhōng)的个体性(xìng)估值和内在价值(zhí)分析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官(guān)网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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