科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发(fā)布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年(nián)10月(yuè)获(huò)科创(chuàng)板(bǎn)上市委审(shěn)议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构(gòu)销售(shòu)合同(tóng)、伪造(zào)物流单据和验(yàn)收单(dān)据(jù)入账、安(ān)排资金回款、提前确(què)认(rèn)收(shōu)入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披露(lù)的(de)2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年(nián)上半年末对(duì)外担(dān)保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日(rì)，未(wèi)按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储继(jì)续通过前述财(cái)务(wù)造假方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告(gào)记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也被处(chù)以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大虚(xū)假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载(zài)的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚(xū)增在建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对于欺(qī)诈发(fā)行部(bù)分，证监(jiān)会(huì)对泽达易盛处(chù)以非法所募集(jí)资(zī)金金额(é)20％的处罚，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被(bèi)罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法事实(shí)计算，证(zhèng)监(jiān)会最(zuì)终(zhōng)对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总经(jīng)理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市(shì)值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*S裱起来了是什么意思网络用语，裱是什么意思T泽达已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司(sī)也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违(wéi)法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下发的(de)拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到(dào)终止上(shàng)市告(gào)知(zhī)书(shū)后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市(shì)委(wěi)员(yuán)会就(jiù)是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上(shàng)市的决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止(zhǐ)上市，自交易所公(gōng)告对股票作出终止上市的决定(dìng)之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届满的下一交易(yì)日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期，并在(zài)股票(piào)简称(chēng)前冠(guān)以(yǐ)“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易(yì)所将(jiāng)在(zài)退市整理期届满后5个(gè)交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消(xiāo)息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请。起诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达(dá)易(yì)盛及实(shí)控人、董监高(gāo)等(děng)，中介(jiè)机构东兴证券及两名保(bǎo裱起来了是什么意思网络用语，裱是什么意思)代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)曾(céng)发(fā)布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并(bìng)在科创板上(shàng)市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持续督(dū)导等业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定(dìng)对其公司(sī)立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关(guān)注(zhù)到上海金融法院收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批(pī)被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查(chá)公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院后续(xù)受理并裁定(dìng)适用普通代表人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公(gōng)开征(zhēng)集并(bìng)接受(shòu)50名以上（含50名）投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。

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