在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行(xíng)业(yè)监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露的(de)一(yī)则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在违反专(zhuān)业(yè)化(huà)运营原则等四项违规行(xíng)为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金(jīn)合(hé)规风控负(fù)责人(rén)的(de)黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披露了(le)一则纪律(lǜ)处分事先很久没做了是不是会时间变短，为什么好久不做时间会变短告知书送达公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时(shí)任高级管理人员(yuán)黄某(mǒu)应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化(huà)运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协(xié)议(yì)》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资(zī)基金”最终(zhōng)投向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协(xié)议》，约定由指定第三(sān)方认(rèn)购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产品购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行(xíng)为(wèi)不符合私募基金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别投(tóu)向上海(hǎi)映(yìng)雪投资管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关(guān)联交易(yì)，但深圳雪杉未向投(tóu)资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要(yào)求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基金的投资者王某的(de)基金合(hé)同于2015年(nián)7月7日签署，但是其(qí)风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市(shì)场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工(gōng)存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生在各(gè)自(zì)任职(zhí)期间(jiān)公司的违规(guī)行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金产品备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募(mù)基金业务活动(dòng)中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式对(duì)个别投资者的(de)风险识(shí)别能力和风险承担能(néng)力进行评估、未(wèi)按照合(hé)同约定如实向(xiàng)投(tóu)资者披露(lù)可能影响(xiǎng)投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益(yì)的重大信(xìn)息等情形(xíng)。依据(jù)《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定(dìng)，决定对(duì)其采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监管措施。

　　很久没做了是不是会时间变短，为什么好久不做时间会变短="暂停备案(àn)！知名私募又出大(dà)事" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125408112.png">

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机(jī)构类(lèi)型(xíng)为私募(mù)证券投资基金管理人，全职员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目(mù)前(qián)雪杉基金的法人(rén)、总经(jīng)理为汲(jí)培(péi)欣，合(hé)规(guī)风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基(jī)金还有一(yī)家关联(lián)公司为深圳市(shì)塔门投(tóu)资管理有限公司，雪(xuě)杉(shān)基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为(wèi)私(sī)募(mù)股权、创业投资(zī)基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在(zài)香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资(zī)产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪(zōng)资产价格指数(shù)、利率、汇(huì)率、指标性(xìng)股指等宏观(guān)经济和(hé)估值指标，以分析并(bìng)提(tí)取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化(huà)投资上行(xíng)收益(yì)，同时引入(rù)非公开市场投资中(zhōng)的(de)个体性估值和内(nèi)在(zài)价值分析(xī)体系，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资(zī)的下行风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金官(guān)网(wǎng)的新闻动态(tài)便停止更新(xīn)。

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