在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募(mù)基金(jīn)行业监管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备(bèi)案六个月；对时(shí)任雪杉(shān)基金合规风控负责人的(de)黄某公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协会(huì)网站披露了一(yī)则纪律处分事(shì)先告知书送(sòng)达(dá)公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管理有(yǒu)限公(gōng)司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应当(dāng)对(duì)此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化运营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关(guān)联方(fāng)出(chū)资认购(gòu)上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司(sī)（以(yǐ)下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是(shì)未向投(tóu)资者披露关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号(hào)”分别投向上(shàng)海映雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海映雪在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人(rén)，上述交易构成(chéng)关联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向投资(zī)者(zhě)进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)的(de)投资(zī)者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但是(shì)其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ小卖部一天卖1000利润多少，一个小卖部一天卖1000能赚多少)。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运(yùn)营(yíng)、财(cái)务(wù)等岗位员工存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责人，应当对发生在(zài)各自任职期间公司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会(huì)拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活动(dòng)中(zhōng)，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个(gè)别(bié)投资者的风险识别(bié)能力和(hé)风(fēng)险承担(dān)能(néng)力进行评估、未按照合同约(yuē)定如实向(xiàng)投资者(zhě)披露(lù)可能影响(xiǎng)投资者合法权益(yì)的重(zhòng)大信息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定(dìng)对其采取出(chū)具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私募(mù)证券投资(zī)基金管理(lǐ)人(rén)，全职(zhí)员工人数14人，管理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金的(de)法人、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的(de)是，百亿(yì)私募映雪投资为(wèi)雪(xuě)杉(shān)基金的股东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基(jī)金还有一家关(guān)联(lián)公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业(yè)投资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪杉(shān小卖部一天卖1000利润多少，一个小卖部一天卖1000能赚多少)境内平台的跨境协同(tóng)效(xiào)应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的(de)投资策略是(shì)通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等(děng)宏(hóng)观经济和估(gū)值指标(biāo)，以分析并提取(qǔ)经济周期中(zhōng)的趋(qū)势(shì)性行业和事件以最大(dà)化投资上(shàng)行(xíng)收(shōu)益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市场(chǎng)投资中的个体(tǐ)性估(gū)值(zhí)和(hé)内(nèi)在价值分(fēn)析体(tǐ)系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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