直播短(duǎn)视频(pín)成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违(wéi)规(guī)展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前四川证监局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业(yè)部(bù)及(jí)员工双双出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会(huì)员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各(gè)行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的(de)问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒(méi)体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部任职(zhí)期间(jiān)，实(shí)名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订拇指到食指一扎是几厘米，一扎几厘米？阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构及其工作人(rén)员廉洁(jié)从(cóng)业(yè)规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构工作人员不得(dé)违规(guī)从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的(de)职务或者(zhě)从事(shì)与所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部(bù)也被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格(gé)规(guī)范从(cóng)业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发(fā)展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中(z拇指到食指一扎是几厘米，一扎几厘米？hōng)，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆(bào)款视频播放量过万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频(pín)的账(zhàng)号(hào)数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视(shì)频中留言追问(wèn)，期(qī)待(dài)早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例(lì)外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成(chéng)为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券数据程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证(zhèn拇指到食指一扎是几厘米，一扎几厘米？g)券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直(zhí)播形式(shì)向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资(zī)服务(wù)，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证券投资咨询(xún)业务的核准，不(bù)具(jù)备证券投(tóu)资咨询从业资格及业(yè)务资(zī)质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机(jī)构部下发机(jī)构监管情况通报，对(duì)证券公司从(cóng)业人员(yuán)网络直(zhí)播提(tí)出监(jiān)管要求。证(zhèng)券公司(sī)工作人员通过网络(luò)直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期投资、价(jià)值(zhí)投资和(hé)理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司(sī)应进一步加强对(duì)证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对(duì)直播(bō)内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行(xíng)监测监(jiān)控(kòng)，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响；直播(bō)中出现违(wéi)规情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和(hé)旅游部共同(tóng)制(zhì)定了《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要(yào)较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得(dé)相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司(sī)下发关于排(pái)查报送网络非法证券活(huó)动信(xìn)息的通知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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