直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示(shì)，日(rì)前(qián)四川证监(jiān)局对(duì)恒泰(tài)证券某营(yíng)业(yè)部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川(chuān)证监局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名(míng)员工任职期间(jiān)实(shí)名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并收(shōu)取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展对角线相等的四边形是什么四边形，对角线相等的平行四边形是什么业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动(dòng)的即时性(xìng)，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用(yòng)自(zì)媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员工遭警(对角线相等的四边形是什么四边形，对角线相等的平行四边形是什么jǐng)示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭遇(yù)四(sì)川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)任职期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为(wèi)某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方式谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工(gōng)作人员不(bù)得违规(guī)从事(shì)营利性经营活(huó)动，违规兼任可(kě)能(néng)影响其独立性(xìng)的职务或者从(cóng)事与(yǔ)所在机构或者投资者合法(fǎ)利益(yì)相冲突的(de)活(huó)动。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局决(jué)定对(duì)熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营(yíng)业(yè)部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短(duǎn)视频平台进(jìn)行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官(guān)方抖音账号的(de)粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量过万(wàn)。在抖音平台(tái)上以恒(héng)泰证券员工(gōng)名(míng)义发(fā)布(bù)短(duǎn)视频的账号数量也有(yǒu)不(bù)少，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留(liú)言(yán)追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规(guī)问题(tí)也(yě)成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户(hù)时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公司(sī)被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证券市(shì)场的分析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博(bó)进(jìn)行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服(fú)务(wù)，但(dàn)其(qí)未(wèi)取得从事(shì)证(zhèng)券投资咨询业(yè)务的核准，不(bù)具备(bèi)证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询从业资(zī)格及业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部(bù)下发机构监(jiān)管情况通报，对(duì)证券(quàn)公(gōng)司从业人员网(wǎng)络直播提出(chū)监管要求。证券公(gōng)司工作(zuò)人(rén)员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合(hé)规(guī)、研究方法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市场树立长期投(tóu)资(zī)、价值投(tóu)资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业(yè)的管理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直(zhí)播(bō)进行监(jiān)测(cè)监控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规情(qíng)况的(de)，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于(yú)需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关于(yú)排查报(bào)送网络非(fēi)法证券活动信息(xī)的通知，要求排(pái)查填报证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证券活动信息(xī)，其中(zhōng)重点排(pái)查(chá)假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机(jī)构和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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