金融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证监会(huì)有关部门(mén)负责(zé)人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监(jiān)会有关(guān)部(bù)门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资(zī)者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管(guǎn)机(jī)构，如何(hé)推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员等相(xiāng)关责任(rèn)主体进行立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。中办、国(guó)办《关(guān)于(yú)依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资(zī)本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行人(rén)及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在(zài)上述(shù)两案(àn)的行(xíng)政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科(kē)技股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)（以下简称紫晶存(cún)储）及(jí)相关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安(ān)机关的沟通协调(diào)，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪的当事(shì)人(rén)依法及(jí)时(shí)移送公安机(jī)关处(chù)理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持(chí)适格(gé)投资者及时有效地夏洛的网作者是谁 夏洛的网主人公是谁(dì)追究违(wéi)规上市公司(sī)及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重(zhòng)要(yào)组成部分，是(shì)对违法行为进行立体(tǐ)式追责的(de)重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规成本的重要(yào)举(jǔ)措(cuò)。我会将进(jìn)一(yī)步(bù)畅通投(tóu)资者(zhě)权(quán)利救(jiù)济渠(qú)道(dào)，维(wéi)护投资者合法权益，督促市(shì)场参(cān)与(yǔ)各方归位尽责，形成资本(běn)市场良(liáng夏洛的网作者是谁 夏洛的网主人公是谁)好生态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市(shì)公司提供保荐、承(chéng)销服(fú)务的证(zhèng)券公司、出具审计报告(gào)的或者法律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的(de)，移(yí)送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将(jiāng)按(àn)照(zhào)过(guò)责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程(chéng)度、案件情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔(péi)偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中介机构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介机构从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规(guī)风险意识和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是(shì)保(bǎo)障证券服(fú)务质(zhì)量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现相关(guān)中介机(jī)构(gòu)责任人员存(cún)在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发行案严(yán)重损害投资(zī)者合法权益(yì)，目前(qián)在投(tóu)资者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规(guī)规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代(dài)表人诉讼等一系(xì)列投资者(zhě)赔偿救济制度(dù)。这(zhè)些制度各有优势(shì)，对(duì)于个案(àn)中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔的(de)充(chōng)分性和有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等因素(sù)，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心发布公告，表示(shì)密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院受(shòu)理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加(jiā)该(gāi)案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明(míng)示退出(chū)”的(de)特征，能够(gòu)一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在(zài)主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付(fù)专项(xiàng)基金（上(shàng)述金额(é)为公司初步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终(zhōng)计算的适格(gé)投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的(de)投(tóu)资损失。先(xiān)行(xíng)赔付(fù)可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以(yǐ)积极(jí)参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司披(pī)露的公告(gào)中提出(chū)向证监会提交证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证(zhèng)监会(huì)将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领(lǐng)域行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货违法(fǎ)的单(dān)位(wèi)或者(zhě)个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害或(huò)者不良(liáng)影(yǐng)响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人(rén)履行承(chéng)诺后国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构(gòu)终止案(àn)件(jiàn)调查的行政执法方(fāng)式。相关法律法规明确规定(dìng)了当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)的基本流程、适用(yòng)范(fàn)围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数额的确定需要综合考虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为可能获得的(de)收益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没(méi)收(shōu)违法所得的金额，以(yǐ)及(jí)投资者因当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对申请人(rén)的精(jīng)准打击(jī)，也可以有(yǒu)效便捷地补偿(cháng)投(tóu)资者的(de)损失。因此，当(dāng)事人承诺制(zhì)度可以一并解决(jué)案件相关的行政处理与民(mín)事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达(dá)到(dào)行政追责与民事追责相(xiāng)统(tǒng)一的效果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司向我会(huì)提交当事(shì)人承诺申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法》《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构及(jí)其责任人员(yuán)，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对(duì)泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机(jī)构开(kāi)展“一(yī)案双查”。在泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、北京市康(kāng)达律师(shī)事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执业过(guò)程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启(qǐ)动(dòng)了相关调(diào)查工作，后续将根据其(qí)在相(xiāng)关(guān)执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先(xiān)行(xíng)赔(péi)付以及申请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺等(děng)情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要(yào)指出的是夏洛的网作者是谁 夏洛的网主人公是谁，我们将关(guān)注相关中(zhōng)介(jiè)机构有关责任人员在(zài)上述案件中的(de)执业行为，如果(guǒ)发现有关责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等(děng)中介机构是保(bǎo)障资(zī)本(běn)市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重要(yào)力(lì)量，中介机(jī)构及其从业人员应当严格(gé)遵守法律法(fǎ)规(guī)和职业道德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正(zhèng)的(de)企(qǐ)业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉(yù)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 夏洛的网作者是谁 夏洛的网主人公是谁