在“扶优限劣(liè)”的基本方针(zhēn)下，私募(mù)基金(jīn)行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业协会网站披(pī)露(lù)的一(yī)则(zé)公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则等(děng)四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负(fù)责人的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网站披露了(le)一则纪律处分事树荫和树阴的区别读音，树荫和树阴的区别树成荫是哪个阴先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高(gāo)级管(guǎn)理(lǐ)人员黄(huáng)某应当对此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会(huì)拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项(xiàng)违规行树荫和树阴的区别读音，树荫和树阴的区别树成荫是哪个阴为：

　　一是违反专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)原则(zé)。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务(wù)合作协议(yì)》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品通过(guò)深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约(yuē)定由(yóu)指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指定(dìng)债(zhài)券。以上行为不(bù)符合私募(mù)基金(jīn)管理人专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资(zī)者(zhě)披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资(zī)管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海(hǎi)映雪在(zài)管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为(wèi)上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)执行事务合伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投(tóu)资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实(shí)投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金的投(tóu)资者(zhě)王某(mǒu)的基金合(hé)同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风(fēng)险(xiǎn)测(cè)评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责(zé)人(rén)，应当对(duì)发生(shēng)在各自任职期间公司的违(wéi)规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉(miǎn)义务(wù)、未(wèi)采取问卷调查等(děng)方(fāng)式对个(gè)别投资者的风险识别能力和风险承担能(néng)力进行(xíng)评估、未按照合同约定如实向投资者披露可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)投资(zī)者(zhě)合法权益的(de)重大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十(shí)三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪(xuě)投资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券投资基(jī)金管理人，全(quán)职员工人数14人(rén)，管理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿(yì)私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的(de)股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司为(wèi)深(shēn)圳(zhèn)市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥(huī)与雪杉(shān)境内平(píng)台的(de)跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资(zī)产价(jià)格指数(shù)、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等(děng)宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势(shì)性行业和事件(jiàn)以最大化(huà)投资上行收(shōu)益，同时(shí)引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价(jià)值分析(xī)体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定(dìng)投资(zī)的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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