直播(bō)短视频成为市(shì)场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当(人民币大写怎么写0到10，汉字大写怎么写0到10dāng)就能当，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员(yuán)工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活(huó)动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部(bù)任职(zhí)期间，实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得(dé)违(wéi)规从事营利(lì)性经营活动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立性的(de)职务或(huò)者从事(shì)与所在机(jī)构或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活(huó)动(dòng)。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示函(hán)的行政监督管(guǎn)理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局(jú)认为，该营(yíng)业部合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频平(píng)台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平台(tái)上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工名义发(fā)布(bù)短(duǎn)视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分(fēn)账(zhàng)号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理执业(yè)登记，登(dēng)记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办理离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经(jīng)查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及(jí)业务资(zī)质，共(gòng)罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确(què)保信(xìn)息来源合法合(hé)规、研究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资(zī)和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司(sī)应进一步加强对证券公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直(zhí)播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇(yù)有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产生不(bù)良(liáng)影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总局(jú)、文化(huà)和旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券(quàn)活(huó)动信息的通知(zhī)，要求排查(chá)填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其(qí)中重(zhòng)点排(pái)查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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