零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)对东北证券合计被(bèi)罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离(lí)职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审(shěn)查反馈意(yì)见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本(běn)次发行对(duì)象的认购(gòu)资金来(lái)源(yuán)及合法性、是否具(jù)备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公司(sī)未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发行(xíng)股(gǔ48k纸是多少厘米 48k纸是a4纸的一半吗)票的(de)上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的(de)报告(gào)》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的(de)情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资(zī)金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉(shè)诉事(shì)项保持合(hé)理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券(quàn)离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍对东(dōng)北(běi)证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在(zài)2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承(c48k纸是多少厘米 48k纸是a4纸的一半吗héng)销保荐收入(rù)在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉(jí)林(lín)信(xìn)托(tuō)因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持(chí)不(bù)超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就(jiù)已经(jīng)公布的大(dà)股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东(dōng)北(běi)证券在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述(shù)规定期(qī)间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃(āi)落(luò)地，东北证券(quàn)的(de)股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最(zuì)新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个(gè)月东北(běi)证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩(jì)变(biàn)动的主要(yào)原因是公司(sī)投(tóu)资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收(shōu)入(rù)增加所致。

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