昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进一(yī)步规范证券(quàn)期(qī)货(huò)市场主机交易托管服务和相关租(zū)用活动

　　为规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管活动，保护投资者(zhě)合法权益，维护(hù)证(zhèng)券(quàn)期货市场安(ān)全平(píng)稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券期(qī)货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管理(lǐ)规(guī)定》），于昨日向社会(huì)公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券(quàn)期货交易所向市场相关(guān)机构提供主机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)，为(wèi)行业(yè)提供信息科技基(jī)础支撑(chēng)服务(wù)，对于提升行业信息基础设施运维(wéi)水(shuǐ)平，保障(zhàng)行业信息系统安(ān)全(quán)稳(wěn)定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的不(bù)断发展，主机交(jiāo)易托管资源(yuán)分配不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安(ān)全保障能力有待提升(shēng)等(děng)问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券期货市(shì)场主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动，促进证券期货市场的平(píng)稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定(dìng)》起(qǐ)草(cǎo)思路有三。一(yī)是(shì)全面覆盖各(gè)类主体。结合业务活动的具体(tǐ)特(tè)点，《管(guǎn)理(已婚女性英文称呼，女性英文称呼lǐ)规定》将主机交易托管相(xiāng)关主体分为证券期(qī)货交易所和证(zhèng)券期(qī)货经营机构两部分，分别提出完善的监管(guǎn)要求，并要求其他类型的参(cān)与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安全(quán)运行是从事主机(jī)交易(yì)托管服务(wù)和(hé)相关租(zū)用活动(dòng)的基础和前提，《管理规定》规(guī)定了主(zhǔ)机交易托管资源的安(ān)全(quán)管理要求，明确了证券期(qī)货(huò)经营机构的尽职调查(chá)和业(yè)务审批机制，从安全的角(jiǎo)度作出(chū)全面规定。

　　三是促(cù)进服(fú)务公平合理。《管理规(guī)定》将公(gōng)平合理原则，体现在证券期货交易所和证券期货经营机(jī)构从(cóng)事主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动的(de)各个环节，同时也充分注重有关规定落地过程中的可(kě)操作性(xìng)，切实提(tí)升(shēng)市(shì)场主(zhǔ)体的获得(dé)感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内容来看，《管理(lǐ)规(guī)定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先(xiān)是总则明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从(cóng)事主机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用(yòng)活动的基本(běn)原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所(suǒ)谓主机交易托管资源(yuán)，是指(zhǐ)证券期(qī)货(huò)交易(yì)所提供的机房机柜(guì)、通信网络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬(yìng)件设施等资源，部署在相关(guān)资源(yuán)的信息系统可(kě)以连接证券期货交易所交易系统。

　　其(qí)次是(shì)证券(quàn)期货交易所要(yào)求。明确了(le)证券期(qī)货交易所(suǒ)提(tí)供主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务有关要求。主要包括：要求证券(quàn)期(qī)货交易所实(shí)施专(zhuān)区管理，统一专区交易(yì)时(shí)延(yán)，建设运维要求不得低于《证(zhèng)券期(qī)货业(yè)信息系统(tǒng)托管基本要求》中三(sān)级(jí)系(xì)统(tǒng)的受(shòu)托方要求；从资源保障(zhàng)、资源分(fēn)配、服(fú)务申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退出与资源(yuán)再分配等方面(miàn)保障证券期货交易所提供有(yǒu)关服务的公平合理(lǐ)；加强(qiáng)风险防控，证券(quàn)期货交易(yì)所需(xū)建立健全监控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机交易托管服务(wù)的(de)，应当(dāng)将主机(jī)交易(yì)托管资源和其他主(zhǔ)机(jī)托管资源进行(xíng)区(qū)分，对主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源实施(shī)专区管(guǎn)理，并确保相关专区到核心(xīn)交易系统通(tōng)信前端的(de)通信时延保持(chí)一致。

　　再次是(shì)证券期货经营机构要求。明确了证券(quàn)期货经营(yíng)机构租用主机交易托管(guǎn)资源有关要(yào)求。具体来看(kàn)，从安全保障方面(miàn)，对证券期货经营机(jī)构租用主机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)的一般要求作(zuò)出规定。从能(néng)力评估(gū)、治理(lǐ)架构、尽职(zhí)调查等方(fāng)面(miàn)确保证券(quàn)期货经营(yíng)机构能够(gòu)保障客户(hù)设施(shī)的(de)安全运行。明确证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构对证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所的报(bào)告要(yào)求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证(zhèng)券期(qī)货经营机构租用主机(jī)交易托管资源部署客户提供(gōng)的软件或硬(yìng)件(jiàn)设施（以(yǐ)下简(jiǎn)称证券期货经营机构部署(shǔ)客(kè)户设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投入、客户需求等方(fāng)面充分评估，审(shěn)慎选择服务客(kè)户，确保(bǎo)自身能力可以(yǐ)保(bǎo)障客户软件或硬(yìng)件(jiàn)设施的(de)安全运行，并(bìng)将不(bù)同客户的(de)信息系统、客户与经(jīng)营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货(huò)交易所的监管报告义务，规(guī)定中国证监会及其派出机构结(jié)合法(fǎ)定职(zhí)责，对证券期货交易所及证券(quàn)期货经营(yíng)机构实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚(fá)则(zé)。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，证券期(qī)货交易所(suǒ)违(wéi)反本规定，或者(zhě)在(zài)监管工作中不履行职责，或者不履行(xíng)本(běn)规定有关(guān)报告义务的，中国证监会可以对证券(quàn)期货交(jiāo)易所采取监管谈(tán)已婚女性英文称呼，女性英文称呼话、出具警示函、责令限(xiàn)期(qī)改正等(děng)行政监管措施，对有关高级(jí)管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈(tán)话(huà)、通报(bào)批(pī)评、撤(chè)职等行(xíng)政处分(fēn)，并责(zé)令证券期货交易(yì)所对其(qí)他责(zé)任人给予纪(jì)律处分(fēn)。

　　证券期货(huò)经营机构违反本规定，中国证监(jiān)会及(jí)其(qí)派(pài)出机构(gòu)可以依(yī)照《证券期货业网络(luò)和信(xìn)息(xī)安全管理办(bàn)法》有关规定，对有关机构和人员采取行政监(jiān)管措施。

　　已婚女性英文称呼，女性英文称呼上海证券交易所原副总经(jīng)理刘(liú)逖接受监察调(diào)查

　　据昨(zuó)日(rì)中央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻(zhù)中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌(xián)严重(zhòng)职(zhí)务违法，目前正(zhèng)在(zài)接(jiē)受中(zhōng)央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江(jiāng)省台(tái)州市监(jiān)委监(jiān)察调查。

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