零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期(qī)间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国证监会调(diào)查(chá)完(wán)毕，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)依法拟对公(gōng)司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发(fā)行对象的认(rèn)购资金(jīn)来(lái)源及(jí)合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的(de)能(néng)力进行核查，公(gōng)司未(wèi)按要求(qiú)对本(běn)次(cì)非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)发行(xíng)过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督(dū)导(dǎo)期(qī)间(jiān)未对募(mù)集(jí)资金(jīn)置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入(rù)项(xiàng)目的情况，未充分关注(zhù)募投(tóu)项目流动资金的(de)用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别(bié)处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东(dōng)北(běi)证券(quàn)离职，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目(mù)已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证券立案调(diào)查(chá)并处以三倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持(chí)强监(jiān)管、压实中介机(jī)构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市场价(jià)格(gé)减持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林(lín)信托没(mé什么的阳光填合适的词 阳光恰当的词语有哪些i)有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北(běi)证(zhèng)券在被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查期间(jiān)，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于规定不得(dé)减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易(yì)业务(wù)、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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