金融界(jiè)5月5日消息 央行、香港证(zhèng)券及期货事(shì)务监察委员会、香港金融管理局(jú)即将(jiāng)正式启动香港与内地利率互(hù)换市场互联互通(tōng)合(hé)作(zuò)。北向(xiàng)互换通下的交易将于2023年5月15日启动。初期，全部(bù)境外(wài)投资者通(tōng)过北向互(hù)换(huàn)通开展利(lì)率互换交易在(zài)轧差后的(de)名义本(běn)金净额(é)每日不超过人民币(bì)200亿(yì)元，后(hòu)续可根据市(shì)场情(qíng)况适时调整额(é)度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人民银行(xíng)、香港(gǎng)证券及期货事务监察委(wěi)员(yuán)会、香港金融(róng)管理局即将正(zhèng)式启(qǐ)动香(xiāng)港与内地利率互换市场(chǎng)互联互(hù)通合作

　　为促进内地与香港金融衍生品市场的协同(tóng)发展，构建高水平金融开(kāi)放格(gé)局，2022年7月4日，中国人民(mín)银行（以下(xià)简称人民银行）、香港证券及期货事务监察委员会(huì)（以(yǐ)下简称(chēng)香港证监会(huì)）、香港(gǎng)金(jīn)融管理局(jú)（以下简称香港金(jīn)管局）发布联合公告(gào)，同意中国(guó)外(wài)汇(huì)交易中心（全国银行间同业(yè)拆借中心）（以下简称(chēng)外汇交易中心）、银行间(jiān)市场清算所股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称上海清算所）和香港场外(wài)结算有限公司（以下简称场外结算公司）开展香港与内地利率互(hù)换(huàn)市场互联互通(tōng)合作（以下简称“互换通”），初期先(xiān)行(xíng)开通(tōng)“北(běi)向互换通”，香港及其他国家和地区(qū)的境外(wài)投资者可(kě)通过两(liǎng)地基础设施互联互通参(cān)与(yǔ)内地(dì)银(yín)行间金融(róng)衍生品(pǐn)市场。自联合(hé)公(gōng)告发布(bù)以来，“互换通”的各(gè)项(xiàng)准备工(gōng)作进(jìn)展顺利，“北(běi)向互换通(tōng)”下的(de)交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。为便于“北向互换通(tōng)”的顺(shùn)利推出，现就有(yǒu)关(guān)事(shì)宜说明如下(xià)：

　　一、“北向互换通”的相关交(jiāo)易及结(jié)算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通(tōng)”初期可交易品(pǐn)种为利率互换产(chǎn)品，报价、交(jiāo)易及结算币种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者（即互换(huàn)通报价(jià)商）需(xū)与外(wài)汇交易中(zhōng)心签(qiān)署报(bào)价(jià)商协议，并为上海清算(suàn)所利(lì)率互换集中清算(suàn)业务的清算(suàn)会员或该(gāi)类会员的(de)清算客户(hù)。

　　2.参(cān)与(yǔ)“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”的境外投资者(zhě)为符合(hé)人民银行要求并(bìng)完成内地银行间债券市场准(zhǔn)入备案的境外机构投资(zī)者，并经外汇交易中心开通(tōng郑业成是否已婚 郑业成是几线演员)“北向互换通(tōng)”交(jiāo)易(yì)权限。拟申请开通“北向互换通”交(jiāo)易权限的境外投资者需同时申(shēn)请(qǐng)成为场外结算公司(sī)的清算(suàn)会(huì)员或该类会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易(yì)安排：外汇交易中心与人民银(yín)行(xíng)认可的境(jìng)外电(diàn)子交易平台(tái)互联提(tí)供(gōng)交易服务。

　　2.清算安(ān)排(pái)：上海清算所和场外结算公司建(jiàn)立中央(yāng)对(duì)手方(fāng)清(qīng)算机构互联互通，共同向境内(nèi)外投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全(quán)部境外投资者通过“北向(xiàng)互换(huàn)通”开展利率互换交(jiāo)易在轧差后的名(míng)义本金净(jìng)额每日不(bù)超过人民币200亿元，后续可(kě)根据(jù)市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清算所与场外结算公司针(zhēn)对双方清算(suàn)所(suǒ)之间的(de)风险(xiǎn)敞(chǎng)口(kǒu)建立“互换通”资源池。初期(qī)，上(shàng)海清算所与场外结算(suàn)公司之(zhī)间净(jìng)头寸对应的“互换通”资源池(chí)风险敞口设定上限不超过(guò)人民(mín)币40亿元，后续(xù)可根据市场情况适时调(diào)整(zhěng)额(é)度。

　　二、人(rén)民银行、香(xiāng)港证监会和(hé)香港金(jīn)管局已就“互换通”涉(shè)及的跨境监管合作(zuò)原则和(hé)具体安排达成共识(shí)，并签署(shǔ)了《关于(yú)内地-香港债(zhài)券及(jí)衍生(shēng)品市场相关(guān)事宜(yí)的谅解备忘录》。备忘录健全了两地监(jiān)管机构在债券及衍生品市(shì)场(chǎng)方面的(de)监管(guǎn)合作安排和联络协商机制，共(gòng)同维护“互换通”的正(zhèng)常运(yùn)行、金融(róng)市场稳(wěn)定和(hé)公平交易秩序。

　　三、外(wài)汇交(jiāo)易(yì)中心(xīn)、上海清算所和(hé)场(chǎng)外结(jié)算公司应当依(yī)法履(lǚ)行“互换通”下的各(gè)项职责(zé)，组织市场各(gè)方有序开展“北(běi)向互换通(tōng)”业务(wù)。清算会员应当遵守(shǒu)相关监(jiān)管规定及(jí)业(yè)务规则，加强(qiáng)内部控制，防范和控(kòng)制(zhì)风险，做好(hǎo)投(tóu)资者教育和服务，切(qiè)实维护投(tóu)资者合法权益(yì)。投(tóu)资(zī)者应当(dāng)充(chōng)分了(le)解(jiě)两(liǎng)地市场法律(lǜ)法(fǎ)规、业(yè)务规则和实(shí)践操作的差异，评估(gū)和控制风险，理(lǐ)性开展相(xiāng)关(guā郑业成是否已婚 郑业成是几线演员n)投资。

　　市场各方应进一步做好准(zhǔn)备工作，确(què)保“北(běi)向互换通”顺利启动。有兴趣(qù)参与(yǔ)“北向互换通”的投资者(zhě)可联系外汇(huì)交(jiāo)易中心、上海清算所、场外(wài)结算公司(sī)为参与做准(zhǔn)备。

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