直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某营业部及(jí)员工双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业(yè)的新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

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　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播(bō)会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货(huò)经(jīng)营机构工(gōng)作人(rén)员不得违规从事营(yíng)利性经营活(huó)动(dòng)，违(wéi)规(guī)兼任可能影响其独立性的职(zhí)务(wù)或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)也被出(chū)具警示函。四川证监(jiān)局(jú)认为(wèi)，该(gāi)营业(yè)部合(hé)规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事(shì)员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频平台上已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频(pín)播放量过万。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名义发(fā)布(bù)短视频(pín)的账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短(duǎn)视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办(bàn)理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉(hàn)云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状(zhuàng)态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间(jiā谬赞是什么意思啊 缪赞和谬赞的区别是什么n)展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活(huó)动的(de)即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出(chū)具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场的分析、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资服务，但其(qí)未(wèi)取(qǔ)得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询业(yè)务的核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨询(xún)从业资格及(jí)业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播(bō)提(tí)出监(jiān)管要(yào)求。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播(bō)等(děng)形式(shì)发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步(bù)加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事中对(duì)直播(bō)进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生不(bù)良影响；直谬赞是什么意思啊 缪赞和谬赞的区别是什么播中出(chū)现违(wéi)规情况的，及(jí)时启动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游(yóu)部(bù)共同制(zhì)定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出(chū)，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育(yù)）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于(yú)排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的(de)通知，要(yào)求排(pái)查填(tián)报证券领域(yù)涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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