金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件答(dá)记者问。证监(jiān)会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机(jī)构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人、中介机(jī)构(gòu)及其(qí)责任人员(yuán)等(děng)相关(guān)责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资(zī)本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活(huó)动的(de)意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技术(shù)股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出(chū)行政处罚和(hé)市场禁入决定(dìng)，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行(xíng)行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚，并对部分(fēn)责任人员采取证(zhèng)券市(shì)场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安机(jī)关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追(zhuī)责相(xiāng)关工作。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上市(shì)规则》的(de)规定，上(shàng)海证券交易(yì)所将依法(fǎ)对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市(shì)。抖音总是对你朝思暮想一圈一圈渐宽了衣裳是什么歌，总是对你朝思暮想抖音总是对你朝思暮想一圈一圈渐宽了衣裳是什么歌，总是对你朝思暮想一圈一圈渐宽了衣裳一圈一圈渐宽了衣裳

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时有(yǒu)效地追究违(wéi)规(guī)上市公司(sī)及其(qí)相关中介机构等责任主体的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)责任。民(mín)事(shì)责任(rèn)是(shì)资本市场法律责(zé)任体系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行(xíng)立体式追责的(de)重要一环，也(yě)是提高资本市场违法违规成本的(de)重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护(hù)投(tóu)资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司(sī)提(tí)供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审计(jì)报告的或者(zhě)法律(lǜ)意见书的证券服务机构(gòu)等违规主体实施(shī)精准打(dǎ)击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司法(fǎ)机(jī)关(guān)处(chù)理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责(zé)相(xiāng)当的法(fǎ)治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因(yīn)素(sù)，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介机(jī)构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责(zé)的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构从业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专业能力、合(hé)规风险意(yì)识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券服(fú)务(wù)质量的重要因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发(fā)行、财务造(zào)假等(děng)案件(jiàn)中发现相(xiāng)关中介机构责任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合(hé)法权益，目(mù)前在(zài)投资者保护(hù)方(fāng)面有哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法(fǎ)规规(guī)定了包括协商和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先行赔(péi)付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单(dān)独(dú)诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼(sòng)等一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度(dù)各有(yǒu)优(yōu)势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资(zī)者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海(hǎi)金融(róng)法院已经收(shōu)到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁定(dìng)适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依(yī)法接受投资者特别授权(quán)，申请参加该案并转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特(tè)别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉讼制度(dù)具(jù)有“默示加入(rù)、明示退出(chū)”的(de)特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开发(fā)行股票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在(zài)主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金(jīn)（上述金(jīn)额为(wèi)公司初步估算结(jié)果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根据最(zuì)终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资损(sǔn)失。先行赔(péi)付可(kě)以(yǐ)高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参(cān)与先(xiān)行赔(péi)付程序直(zhí)接获赔(péi)，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司(sī)披露(lù)的公告中提出向证(zhèng)监会(huì)提交证券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增了证券(quàn)领域行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度(dù)（以下简称当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度是指国(guó)务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构(gòu)对(duì)涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者(zhě)个人进行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔(péi)偿(cháng)有关投资者(zhě)损失(shī)、消除损害或者(zhě)不良(liáng)影(yǐng)响并经(jīng)国(guó抖音总是对你朝思暮想一圈一圈渐宽了衣裳是什么歌，总是对你朝思暮想一圈一圈渐宽了衣裳)务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构认可，当(dāng)事人(rén)履行承(chéng)诺后国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式(shì)。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明确(què)规定了当(dāng)事(shì)人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规(guī)定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数(shù)额(é)的确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没(méi)收违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用于(yú)赔(péi)偿投资者损失(shī)，在证券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺这一程序(xù)中，既(jì)可以实现对申请人的(de)精准打击，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政追责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司向(xiàng)我会提交当事人(rén)承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施(shī)规定》等(děng)规定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易盛(shèng)和(hé)紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉(shè)中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、北京市康达律师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构(gòu)因涉(shè)嫌在(zài)相(xiāng)关(guān)执业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同(tóng)会计(jì)师(shī)事(shì)务所、广东(dōng)恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了相关调(diào)查(chá)工作，后续将根据(jù)其在相关执业(yè)行为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结(jié)合其主动(dòng)先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执法当事人(rén)承诺等情(qíng)形(xíng)，依法进(jìn)行(xíng)下一步处理。需要(yào)指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如(rú)果发现有关责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构是保障资本市场高质(zhì)量(liàng)发(fā)展的重要力量，中介机构(gòu)及其(qí)从业(yè)人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气(qì)正的企业(yè)文化和(hé)行业文(wén)化，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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